原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
持股5%以上股东中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司的
关于对马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
持股5%以上股东中科汇通（深圳）股权
投资基金有限公司的监管函
中小板监管函【2016】第 182 号
中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司：
截至2016 年 10 月 11 日，你公司持有马鞍山鼎泰稀土新材料股
份有限公司（以下简称“鼎泰新材”）股票2,552.96 万股，占鼎泰新
材总股本比例 10.93% ，为鼎泰新材持股5%以上的股东。2016 年 10
月12 日至 10 月19 日，你公司卖出鼎泰新材股票 1,107.61 万股，还
持有 1,445.35 万股，仍为鼎泰新材持股 5%以上的股东。2016 年 10
月 19 日，买入鼎泰新材股票 2,700 股。你公司的上述股票买卖行为
构成《证券法》第47 条所界定的短线交易。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》
第 1.4 条和第 3.1.8 条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教
训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，我部提醒你公司：上市公司股东应当按照国家法律、法规、
本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规
定，诚实守信，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。
特此函告
1
中小板公司管理部
2016 年 10 月25 日
2
文档评论（0）