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关于叠云（北京）科技股份有限公司 挂牌申请文件第三次反馈意见的回复 主办券商 二〇一七年三月 关于叠云（北京）科技股份有限公司 挂牌申请文件第三次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司《关于叠云（北京）科技股份有限公司挂牌申请文件的第三次反 馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，安信证券股份有限公司（以下简称 “安信证券”或“主办券商”）作为叠云（北京）科技股份有限公司（以下简称 “叠云股份”、“拟挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同拟挂牌公司和北京市中友律师事务所 （以下简称“律师”）、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会 计师”）对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实。现将反馈意见的落实情 况逐条报告如下。 如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明书中的简 称具有相同含义，涉及对公开转让说明书等申请文件的修改内容以楷体加粗标明。 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数，若出现与总数和各分项数值之 和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 本回复中的字体代表以下含义： 仿宋 反馈意见所列问题 宋体（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复 楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 1 一、公司特殊问题 1、关于实际控制人认定。报告期初至 2015年 9 月，张涛持有有 限公司 50%的股权。请主办券商和律师核查报告期初至 2015 年 9 月 公司无实际控制人的认定依据，并结合公司股权结构、决策程序等对 公司实际控制人的认定依据的充分性发表明确意见。请主办券商和律 师说明尽职调查过程及发表意见的依据。 【主办券商回复】： （1）核查程序 ①核查报告期初至 2015 年 9 月公司的三会决议文件； ②查看公司报告期内的公司章程，查看公司股东行使表决权的有关条款； ③访谈公司管理层关于公司股东行使股东权利及有关日常经营决策的实际 情况； ④核查相关的工商登记资料。 （2 ）事实依据 历次公司章程、报告期初至 2015 年