论金融监管法的基本原则盛学军.pdf

中共四川省委省级机关党校学报20 12. 3 论金融监管法的基本原则 盛学军 〔 〕 ， 摘要 基本原则是金融监管法中的一个基本理论问题 它对金融监管法的理论建构与实 ， ， 。 践运作均具有重要的意义和价值 以往的文献对此多有忽视 甚或误读 金融监管法的基本原 ， 。 、 则应有两项 即适度监管原则和正当监管原则 前者又包含着有限监管 有效监管等两个层面 、 ， 、 。 的相互关联 互为条件的内涵 后者则蕴涵着合法授权 程序正当和责权平衡等三项要求 〔 〕 ; ; ; ; 关键词 金融监管法 适度监管原则 正当监管原则 有限监管 有效监管 〔 〕D922 ． 28 〔 〕A 〔 〕1008 － 9187 － (2012)03 － 0068 － 04 中图分类号 文献标识码 文章编号 方面。 ， 。 第二 形式上具有抽象性 即金融监管法 、 一 研究金融监管法基本原则的出发点 的基本原则不具备作为金融监管法律规则必备的 近年来关注金融法基本原则的文献有一些， ， 三个要素 它往往只指出法律对于金融监管行为 。 但专门研究金融监管法基本原则的却较少 个别 ， 。 的倾向性要求 而没有提供具体的行为模式 这 ① 涉及这一问题的论述，还往往混淆了基本原则与 种高度抽象和概括的性质使得法律原则比规则更 法律价值的界限，以致将金融监管法所欲追求的 ， 。 ， 具有稳定性 适用的范围更为广泛 第三 内容 。 目标视为金融监管行为所应遵循的基本规则 这 。 ， 上具有特定性 也就是说 能够反映金融监管法 显示了相关研究的薄弱和不足。 作为一类内容、性质和价值取向相近的法律规范 《 》 (BLACK ＇S LAW 按照 布莱克法律词典 。 ， 的基本精神和共同本质 因此 基本原则必须能 DICTIONARY) ， ， “ 的定义 所谓原则 是指 法律 、