关于河南煤业化工集团有限责任公司.PDF

河南金学苑律师事务所 法律意见书 关于河南煤业化工集团有限责任公司 2011 年度第一期中期票据、第二期中期票据持有人会议之 法律意见书 金学苑法见【2014 】第002 号 致：河南能源化工集团有限公司 河南金学苑律师事务所（以下称“本所”）接受河南能源化工集团有限公司（原 名为“河南煤业化工集团有限责任公司”，以下称“公司”）委托，按照《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下称“《管理办法》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》（以下称“《会议规程》”）等 法规、规范性文件，以及《河南煤业化工集团有限责任公司2011 年度第一期中期 票据募集说明书》、《河南煤业化工集团有限责任公司2011 年度第二期中期票据募 集说明书》（以下称“《募集说明书》”）的规定，指派沈琦律师、袁军房律师（以 下称“本所律师”）出席于2014 年01 月 15 日召开的河南煤业化工集团有限责任 公司2011 年度第一期中期票据（债券简称：11 豫煤化MTN1 债券代码：1182005）、 第二期中期票据（债券简称：11 豫煤化MTN2 债券代码：1182143）持有人会议 （以下称“本次持有人会议”），并出具本法律意见书。 为出具本法意见书，本所律师审查了本次持有人会议的相关材料，并对本次 持有人会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权等事项的 合法性进行了查验。公司保证向本所提供的文件和材料是完整、真实和有效的， 且一切足以影响本法律意见书的事实、文件和材料均已向本所披露，无任何隐瞒、 疏漏之处。 I 河南金学苑律师事务所 法律意见书 本法律意见书仅供本次持有人会议之目的使用，不得用于其他任何目的。本 所律师同意将本法律意见书随本次持有人会议其他信息披露资料一并公告，并依 法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次 持有人会议的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次持有人会议的召集、召开程序 2013 年 12 月31 日，本次持有人会议召集人在中国债券信息网、中国货币网 发布了《关于召开河南煤业化工集团有限责任公司2011 年度第一期中期票据、河 南煤业化工集团有限责任公司 2011 年度第二期中期票据持有人会议的公告》（以 下称“《会议公告》”），公告了本次持有人会议的召开背景、会议召集人、会务负 责人姓名及联系方式、会议时间和会议地点、会议召开形式、会议议题、议事程 序、债权登记日、提交债券账务资料、确认参会资格的截止时点，以及委托事项 等内容。2014 年1 月15 日，本次持有人会议依照前述公告通知如期召开。 经核查，《会议公告》于本次持有人会议的召开前 10 个工作日在交易商协会 认可的网站上发布，符合《会议规程》第十一条之规定；《会议公告》内容符合《会 议规程》第十二条之规定；召集人已于本次持有人会议召开前 7 个工作日将本次 持有人会议议案发送至持有人，符合《会议规程》第十三条之规定。 本所律师认为，本次持有人会议的召集、召开程序符合《会议规程》及《募 集说明书》的相关规定。 二、本次持有人会议的召集人、参会人员资格 1、本次持有人会议的召集人 经核查，本次持有人会议由“11 豫煤化MTN1 ”“11 豫煤化MTN2 ”的主承销 商兴业银行股份有限公司召集，符合《会议规程》第六条及《募集说明书》的相 关规定。 2 、参加本次持有人会议的持有人及有效表决权 经核查，参加本次持有人会议的债券持有人及有效表决权如下：