国泰驱动策略混合型投资基金.PDF

国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二○一七年二月十七日 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 重要提示 本基金经中国证监会证监许可【2011】883 号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年 8 月17 日正式生效。 根据2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件驱动策略混合型证券投 资基金基金合同》的约定，本基金自2015 年8 月8 日起基金类别变更为混合型基金，基金名 称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金（LOF）”修改为“国泰事件驱动策略混合型证 券投资基金（LOF）”，基金合同部分条款相应修订。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资者在投资本 基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中 的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基 金，属证券投资基金中的高风险、高收益品种。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年2 月17 日，投资组合报告为2016 年4 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2016 年12月31 日。 1 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 目 录 重要提示1 一、绪言3 二、释义3 三、基金管理人6 四、基金托管人19 五、相关服务机构22 六、基金份额的发售44 七、基金合同的生效45 八、基金份额的申购与赎回45 九、基金的投资53 十、基金的业绩64 十一、基金的财产65 十二、基金资产的估值66 十三、基金的收益与分配70 十四、基金的费用与税收72 十五、基金的会计和审计73 十六、基金的信息披露74 十七、风险揭示78 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算79 十九、基金合同摘要82 二十、托管协议的内容摘要95 二十一、对基金份额持有人的服务105 二十二、其他应披露事项106 二十三、招募说明书存放及其查阅方式109 二十四、备查文件109 2 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书（20