国联安双禧中证 100 指数分级投资基金 招募说明书（更.PDF

国联安双禧中证100 指数分级证券投资基金 招募说明书 （更新） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会20 10年2月21 日证监许可[20 10]228号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照 《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监 会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/ 溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特定风险等等。投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年10月16 日，有关财务数据和净值表现 截止日为2015年9月30 日(财务数据未经审计) 。 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 -1- 目录 第一部分 绪言3 第二部分 释义4 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人17 第五部分 相关服务机构20 第六部分 基金份额分级39 第七部分 基金的募集41 第八部分 基金合同的生效42 第九部分 双禧100 份额的申购与赎回43 第十部分 双禧A 份额与双禧B 份额的上市交易53 第十一部分 基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务54 第十二部分 基金的份额配对转换56 第十三部分 基金的投资59 第十四部分基金的业绩71 第十五部分 基金的财产72 第十六部分 基金资产估值73 第十七部分 基金的收益与分配79 第十八部分 基金费用与税收80 第十九部分 基金份额折算83 第二十部分 双禧A 份额与双禧B 份额的终止运作86 第二十一部分 基金的会计与审计87 第二十二部分 基金的信息披露88 第二十三部分 风险揭示92 第二十四部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算95 第二十五部分 基金合同摘要98 第二十六部分 托管协议摘要 113 第二十七部分 对基金份额持有人的服务 124 第二十八部分 其他应披露的事项 126 第二十九部分 招募说明书的存放及查阅方式 131 第三十部分 备查文件 132 -2- 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称 “《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《国联安双禧 中证100指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人 解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招