安徽天禾律师事务所关于安徽恒瑞新能源股份有限公司.PDFVIP

恒瑞能源2016年年度股东大会法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于安徽恒瑞新能源股份有限公司 2016 年年度股东大会 之法律意见书 天律证字2017 第00114 号 致：安徽恒瑞新能源股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （下称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、 《非上市公众公司监督管理办法》（下称“《管理办法》”）和《安徽恒瑞新能源股份有 限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事务所（下称“本所”） 接受安徽恒瑞新能源股份有限公司（下称 “恒瑞能源”或“公司”）的委托，，指派 王炜、史山山律师（下称 “天禾律师”）出席公司2016 年年度股东大会（下称“本 次股东大会” ），对本次股东大会相关事项进行见证，并出具法律意见。 本法律意见书是天禾律师根据对有关本次股东大会事实的了解及对我国现 行法律、法规和规范性文件的理解而做出的。 天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件予以公告并依 法对所出具的法律意见书承担责任。 天禾律师根据有关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资 格、表决程序及其他相关法律问题发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 恒瑞能源2016年年度股东大会法律意见书 （一）本次股东大会的召集 公司董事会于2017 年3 月22 日召开公司第二届董事会第四次会议，决定 于2017 年4 月19 日召开公司2016 年年度股东大会。2017 年3 月22 日，公 司董事会在全国中小企业股份转让系统网站上发布了《安徽恒瑞新能源股份有限 公司2016 年年度股东大会通知公告》。 （二）本次股东大会的召开 经本所律师现场见证，本次股东大会现场会议于2017 年4 月 19 日上午9 点在公司会议室召开，由公司董事长王发文主持。公司部分董事、监事、高级管 理人员出席或列席了本次股东大会。本次股东大会完成了全部会议议程，没有股 东提出新的议案。 据此，天禾律师认为，恒瑞能源本次股东大会的召集、召开程序符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的召集人资格合法有效。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 （一）股东及股东代表 经天禾律师查验，现场出席本次股东大会的股东及股东代表共 16 名，代表 股份数为51,026,891.00 股，占公司股份总数约48.17%。 经核查，现场出席本次股东大会的股东以及股东代理人均为公司董事会确认 的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的公司股 东或其委托代理人，均有资格出席本次股东大会。 （二）出席及列席现场会议的其他人员 除股东及股东代表出席本次股东大会现场会议外，出席及列席本次股东大会 的还有公司董事、监事、高级管理人员以及本次股东大会的见证律师。 天禾律师认为，出席及列席本次股东大会人员的资格符合法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定。 三、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果 恒瑞能源2016年年度股东大会法律意见书 （一）经本所律师见证，本次股东大会审议表决的议案如下： 1、 《关于2016 年度董事会工作报告的议案》； 2、 《关于2016 年度监事会工作报告的议案》； 3、 《关于2016 年度财务决算报告的议案》； 4、 《关于2017 年度财务预算报告的议案》； 5、 《关于2016 年年度报告及摘要的议案》； 6、 《关于2016 年度利