福建坤彩材料科技股份有限公司对外投资管理制度.pdf

福建坤彩材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 福建·福州 二〇一七年【】月 1 福建坤彩材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强福建坤彩材料科技股份有限公司（以下称“公司”）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理、 有效的使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》 （2014 年修订）（以下简称“《上市规则》”）等国家法律法规，以及《福建坤彩 材料科技股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司的对外投资原则、决策程序、审批权限、工作程 序、投资管理、投资后评价等内容。 第三条 本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司及所有属于公司 实际控制的法人在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）股票、基金及其它金融衍生产品的投资； （四）债券、委托理财、委托贷款及其他债权投资； （五）其它投资。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规， 符合国家的产业政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管 部门及证券交易所有关规定；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源， 创造良好经济效益；同时必须谨慎注意风险，保证资金的安全运行。 第二章 对外投资的决策程序 第五条 公司作为投资主体，行使投资权利；各控股子公司的对外投资必须 按国家监管部门有关法规和 《公司章程》及内部管理制度的规定程序进行。公司 2 委派到控股子公司的董事、监事和高级管理人员必须通过董事会、股东会建立相 应的对外投资管理制度，并报公司备案。 第六条 公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股 东大会审议通过。董事会、总经理办公会议根据股东大会的授权，行使授权范围 内的投资决策权。 第七条 董事会战略委员为公司董事会的对外重大投资专门预审机构，负责 统筹、协调和组织投资事项的分析和研究，并形成对外投资预案递交董事会审议。 董事会战略委员会下设工作组（也可根据需要临时设事项组），具体负责对有关 重大投资事项的可行性调研。 第八条 董事会办公室负责筹备战略委员会、董事会、股东大会对投资事项 的审议；负责或监督投资事项的工商登记；负责与政府监管部门、股东、公司常 年法律顾问、中介机构的联络、沟通；负责根据董事会的授权进行各种股票、债 券、基金的买卖；负责按照相关规定，履行相应的信息披露义务。 第九条 监事会负责对公司对外投资事项的决策程序、批准权限、投资管理、 投资后运行的合法合规性进行监督。 第十条 财务处负责投资的资金保障和资金的控制管理。 第十一条 内部审计部门负责对投资事项实施过程的合法、合规性及投资后 运行情况进行审计监督。 第十二条 公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的投资工作。 第十三条 公司董事会、监事会及其它有关机构，可以全面检查或部分抽查 公司投资事项的决策程序及落实情况，任何人不得以任何形式、借口拒绝或逃避 监督。 第十四条 发生下列行为之一的，公司有权对责任人给予行政处分、经济处 罚；情节严重构成犯罪的，依法移交司法机关处理： （一）未按本规定办理审批而擅自投资的； （二）因工作严重失误，致使投资事项造成重大经济损失的； （三）弄虚作假，不如实反映投资事项情况的； （四）与外方恶意串通，造成公司投资损失的。 第三章 对