浙江海越股份有限公司董事、监事和高级管理人员持股管理规.PDFVIP

浙江海越股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股管理规定 （2014年修订） 第一条 为加强对浙江海越股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事、监事和高级管理人员持股及其变动的管理，根据《公司 法》、 《证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员股份 管理业务指引》及《上市公司日常信息披露工作备忘录第八号-上市公 司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南》等规定，特制 定本管理制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。 第三条 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书、总经理助理、总师等由董事会聘任的人员。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员持股，是指登记在其名下 的所有本公司股份及其衍生品种。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法、违规的交易。 第六条 公司董事 、监事和高级管理人员任职期间拟买卖本公司证 券的，应在买卖前三个交易日填写《买卖本公司证券问询函》，并提交 董事会秘书进行审核。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后， 应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确 意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》。并于《买卖本公司 1 证券问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。董事、监事、高级 管理人员在收到董事会秘书的确认书之前，不得擅自进行有关本公司证 券的交易行为。董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事 长进行确认。董事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖 本公司证券问询的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情 形下不得转让： （一）董事、监事和高级管理人员离职公告后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的； （三）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中 竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股 份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股 份变动的除外。公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股 的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司 发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让 其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第七条的规定。 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因 董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议 受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增 有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份 增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为 2 次年可转让股份的计算基数。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内 委托公司董事会办公室通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括 但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一） 新任董事、监事在股东大会 （职工代表大会）通过其任职 事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项