道德行为准则.PDFVIP

永信藥品工業股份有限公司 永信藥品工業股份有限公司 永信藥品工業股份有限公司永信藥品工業股份有限公司 道德行為準則 道德行為準則 道德行為準則道德行為準則 第一條：依據 本準則依據金融監督管理委員會之「公開發行公司建立內部控 度處理準則」訂 定之。 第二條：為導引本公司董事、經理人（包括總經理及相當等級者、副總經理及相當等級者、 協理及相當等級者、財務部門主管、會計部門主管、以及其他有為公司管理事務及 簽名權利之人）及全體員工（以下合稱本公司人員）之行為符合道德標準，並使本 公司之利害關係人更加瞭解本公司道德標準，爰訂定本準則，以資遵循。 第三條：本準則訂定如下: 一、 防止利益衝突： 個人利益介入或可能介入本公司整體利益時即產生利害衝突，例如，當本公司 人員無法以客觀及有效率的方式處理公務時，或是基於其在本公司擔任之職位 而使得其自身、配偶、父母、子女或二親等以內之親屬獲致不當利益。本公司 應特別注意與前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交 易、進（銷）貨往來之情事。 二、 避免圖私利之機會： 本公司應避免本公司人員為下列事項： (一)透過使用本公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會； (二)透過使用本公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取私利； (三)與本公司競爭。當本公司有獲利機會時，本公司人員有責任增加本公司所 能獲取之正當合法利益。 三、 保密責任： 本公司人員對於本公司本身或其進（銷）貨客戶之資訊，除經授權或法律規定 公開外，應負有保密義務。應保密的資訊包括所有可能被競爭對手利用或洩漏 之後對本公司或客戶有損害之未公開資訊。 四、 公平交易： 本公司人員應公平對待本公司進（銷）貨客戶、競爭對手及員工，不得透過操 縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重要事項做不實陳述或其他不公 平之交易方式而獲取不當利益。 五、 保護並適當使用公司資產： 本公司人員均有責任保護本公司資產，並確保其能有效合法地使用於公務上， 若被偷竊、疏忽或浪費均會直接影響到本公司之獲利能力。 第 1 頁，共 2 頁 六、 遵循法令規章： 本公司應加強證券交易法及其他法令規章之遵循。 七、 懲戒措施 ： 本公司人員違反本準則時，本公司應依據公司法及本公司規章辦法處理之，且 即時於公開資訊觀測站揭露違反人員之違反日期 、違反事由、違反準則及處理 情形 等資訊。本公司並應制定相關申訴制度，提供違反人員救濟之途徑 。 第四條：豁免適用之程序 如欲豁免本公司人員遵循本準則，必須經由董事會決議通過，且即時於公開資訊觀 測站揭露董事會通過豁免之日期 、獨立董事之反對或保 意見 、豁免適用之期間 、 豁免適用之原因及豁免適用之情況等資訊，俾利股東評估 董事會所為之決議是否適 當，以抑制任意或可疑的豁免情形發生，並確保任何豁 免情形均有適當的控管機制， 以保護本公司。 第五條：本公司應於網站 、年報 、公開說明書及公開資訊觀測站揭露本準則，修正時亦同 。 第六條：本公司人員有違反