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海事行政案例分析 郑钰 一、行政许可（行政确认/报备） （一）船舶抵押权登记：2011年8月26日，XXXX公司与XXXX农村信用合作社，以XXXX公司属下的“XX”轮作为抵押，向XX海事局申请船舶抵押登记办理。9月5日该局审批同意，于9月16日制作完成证书移交受理人进行送达。案卷存在问题： 1.无业务受理通知书； 2.受理之日为2011年8月26日，办结日期为2011年9月16日，超过7个的法定办结期限。 3.接收填写不规范的《抵押权登记申请书》。 4.部分材料未对有关材料的复印件与原件核对，或未在复印件上加盖“与原件核对无误”印章。 5.卷内目录与案卷中材料不一致，案卷目录注明了“抵押权人营业执照复印件”，但档案中无此材料。 （二）水上水下作业活动许可：XXXX公司于2012年3月14日向XX海事局提交了“XXX”轮锚链探寻挂钩水上水下作业申请。案卷反映出的问题： 1.《海事业务审批表》上反映的XX海事局受理、初审、复审、审批、许可决定制证均在3月14日完成，但是在通航许可（审批）登记台帐上的时间却是分别在3月29日受理，3月30日完成初审、复审、审批、制证。时间不一致，前后矛盾。 2.《水上水下施工作业通航安全审核申请书》已经更名为《水下水上活动通航安全审核申请书》，但该局并没有督促行政相对人使用新版本申请文书。 3.没有对作业公司资质和人员资质等复印件进行校核。 4.行政许可决定书仍使用旧版《水上水下施工作业许可证》，没有更新为《水上水下活动许可证》，且文书制作不够严谨，表述不清晰，随意、简单。 5.没有按照自然生成顺序建立案卷台帐。卷内文书目录填写不严谨，与后面所列材料不一致。 6.受理、一审和二审工作全部由该局的监管处开展。 （三）海船船员适任证书许可：船员XXX于2012年4月12日向XX海事局申办海船船员适任证书，并提交了相关申请文书和材料，XX海事局于2012年4月13日受理。从台账记录上看，该局于4月16日又重新对该申请进行了受理登记，4月20日，又出现了再次受理登记的记录，该申请于5月10日日办结并制作证书。案卷存在问题： 1、船员使用的《适任证书申请表》、《健康体检表》等均使用旧版表格。 2、多次告知相对人补正材料，没有出具书面凭证，也没有书面记录。 3、提交材料的复印件均未加盖“与原件核对无误”章。 4、要求相对人提供户口簿、结婚证等证件的复印件。 小结： 1、行政许可合法性： 形式合法：我们知道，行政许可审批报备是一种要式行政行为，行政行为必须具备法定的形式。形式的不合法，将导致该行政许可的合法性受到外部的质疑，也可能直接影响到行政相对人的合法权益。 程序合法：程序合法包括步骤、次序，时限，以及是否履行程序上的义务等是否符合法律规定。程序上的不合法往往导致执法行为无效。 实体合法：是否符合法定的许可条件。 2、行政许可规范性 主要是文书表格制作的规范完整、档案材料的完整和规范整理等。重要意义在于保存和管理海事执法行为的原始工作记录，起到海事执法合法合规的证据作用 。 重要提示：严格认真执行《海事业务工作流程》（第一部分） 二、行政处罚案例 “THOR LOTUS”轮违法向海洋排放含油污水案 一、基本案情 2009年2月20日，某海事局收到上级转发的《水上船舶污染事故协查通知书》：2009年2月18日1201时，国家海洋局海监飞机在北纬30度04分，东经123度12分至北纬29度50分，东经123度04分附近水域发现泰国籍散货船“THOR LOTUS”正在排污，并已进行拍照。该轮涉嫌违反我国法律向海洋直接排放油类污染物，某海事局决定立案进行调查，并抽调人员组成调查组制定调查方案。 2009年2月22日1930时，“THOR LOTUS”轮靠泊某港西港3号泊位卸木薯干，执法人员立即赶赴现场展开调查。首先对船舶外部特征与国家海洋局提供的相关照片进行了比对，确定该轮与协查的肇事船舶特征一致。执法人员登轮后，检查并复印了船舶《航海日志》、本航次所用海图、电子海图历史轨迹记录，确认了该轮在2009年2月18日的时间与位置和协查通知书中污染事故发生时间与地点相吻合。与此同时，执法人员到机舱检查和复印了该轮机舱报警记录，发现自2009年2月17日2229时至2月18日0224时，该轮污油水柜高位报警装置(“BILGE OIL TK HL”)发出四次报警(污油水柜的容量为6.4立方米，此时污油量约为6立方米)。检查《油类记录簿》，发现该船近一个月来并没有使用油水分离器的记录(污油柜内的污油无法使用油水分离器