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探究在工程监理项目中应用风险管理[摘要]本文从工程管理的角度出发,分别阐述了在工程监理项目中来自业主、监理及施工单位的各类风险,并对其进行分析及评估,从而提出了个人的的想法及建议。 [关键词]工程项目;风险管理;防范对策 建设监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面,在项目实施阶段已经普遍推行。工程建设监理单位在实施监理行为时往往面临着很多风险,如工程实施过程中,出现了质量缺陷和工期拖延,业主除了对承包商进行惩罚外,一般还要追究监理人员的责任,监理工程师因失职导致重大质量事故,甚至会被吊销资格证书。而且由于我国监理行业起步晚,业务范围受限制,收费水平低,技术水平有限等原因,监理实施中不确定因素的数量和程度都比较高。所以,监理单位有必要对其风险进行分析,并实施有效的风险管理,如何直面风险,将先进的管理方法切实运用到实际工作中,真正作到“见之于未萌,防患于未然”,控制、回避 和缓解风险,是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理项目实例谈谈个人粗浅体会。 一、监理企业常见的风险分析 1、业主引发的监理企业风险。目前建筑市场中的不规范行为，业主充当着主要角色，从而给监理企业和监理工程师带来了无法预测也无法摆脱的风险。主要表现有：业主为了追求经济利益，不经过设计单位，私自变更设计，造成质量事故或质量隐患，而监理单位为了自身的经济利益，未加阻拦。建设工程未办理法定建设手续擅自开工，而监理企业明知业主是违规行为，却不督促业主按法定程序开工，仍与业主签订监理合同，业主行为不规范，干扰监理人员的正常工作，使监理目标达不到合同要求，监理企业自身也蒙受损失。 2、承包商引发的监理企业的风险。承包商是工程建设的直接实施者，承包商的失误往往派生出监理单位的风险。承包商引起的监理单位的风险情形主要有：(1)承包商的技术水平低，素质差，质量事故频发；(2)承包商与业主关系过于密切，甚至是上下级关系，监理的指令无法贯彻实施，一旦出现质量问题，监理也有不可推卸的责任；(3)承包商为了节约成本，减少或者没有危险作业安全防范方面的资金投入，造成安全事故发生。 3、监理企业自身原因引发的风险。企业自身因素引发的风险主要有以下几个方面：(1)自身技术水平底，工程经验缺乏。由于种种原因，监理队伍的整体素质不高，这就可能在工程中存在的质量隐患未被发现并及时消除，且造成后果。监理企业和监理工程师须承担责任。(2)职业道德欠缺。监理人员未按监理工程师的职业道德要求自己，未按设计文件和相关的技术标准对工程质量进行监督和检查；或者工作时间不在岗，尤其是在夜间施工时。例如，曾被中央电视台焦点访谈栏目曝光的杭州某水利水电工程。施工单位在夜间施工时，将泥土代替混凝土浇筑水库大坝，而监理人员不监督施工人员施工而在施工现场睡觉，结果造成水库大坝严重质量事故。(3)恶性竞争。有的监理企业为了承揽工程，竞相压价，报价远远低于国家规定的取费标准；或者和业主签订阴阳合同为自己承担事故责任埋下隐患。 二、工程监理企业风险的处理对策 在确定了与监理企业有关的主要风险因素后，监理企业就可以在实际工作中，对遇到的每一种潜在的风险进行分析和研究并采取相应的对策。 1、风险回避。风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。例如，监理企业欲承接某项工程，但从与业主的洽谈中了解到，业主不按规定的程序办理开工手续、或者业主资金不到位、或者业主信誉较差，这就意味着该工程的不确定性很大，不仅监理的目标难以实现，而且，还会承担较大的风险，因此决定放弃对该工程的监理。 虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但不能处处回避，事事回避，因为回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。因此，对于无法回避的风险或者不适宜回避的风险，就应该采取风险回避以外的其他风险对策。 2、风险控制。监理人员在工作中所碰到的风险主要是技术风险，这就需要监理企业吸纳高素质人才到企业中来，尤其是既有扎实理论基础，又有丰富实践经验的专业技术人才是控制风险的关键。只要监理工程师按照工程监理的法律、法规、标准、规范和技术文件以身作则，认真工作，其中大部分风险是可以控制的。 3、风险自留。风险自留就是将风险留给自己；风险自留有两种类型，分别是非计划性风险自留和计划性风险自留。非计划性风险自留是风险管理人员没有意识到风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致自己承担的风险。而计划性风险自留是风险管理人员主动地、有意识、有计划地留给自己的风险。前者是监理企业或监理工程师要尽量杜绝的风险自留，而后者应是监理企业或监理工程师经过正确决策后做出的风险对策。因为对于监理企业或监理工程师监理的每一项工程，都或多或少地存在某