论伪造提单交货无单交货及其免责.DOC

论伪造提单交货、无单交货及其免责 一、提单的性质 运输单证有两个基本作用：一是承运人接收货物的收据，二是托运人和承运人之间订有海上货物运输合同的证明。对于可以转让的提单而言(，它还具有第三个作用，即货物的物权凭证。提单的第三种作用在银行以之作为融资担保物时尤为重要。 作为货物的物权凭证的提单必须是指示提单，即承运人在目的地按提单载明的指示人的指示交付货物的提单。可以的转让提单在商业信贷中是一种比较受欢迎的担保物，提单持有人可以在运输途中通过转让提单而转让货物的所有权。本文将着重讨论指示提单项下错误交货的问题。 指示提单只能以背书方式转让，且善意受让人不享有优于转让人的权利，因而指示提单不是真正意义上的可转让单证。指示提单仅代表货物，持有提单代表持有提单项下的货物。在Sanders 诉Maclean一案2中，Bowen LJ作了精彩的评述：“承运人控制下的在途货物不能实际转让。但根据商法，提单在运输途中被视为货物的象征，背书和交付提单即象征性交货。当当事人想要转让货物时，通过背书和交付提单即可转让货物的的所有权，如同通过实际交付货物转让货物的所有权一样……在合法所有权人手中，提单是开启货物仓门的钥匙，而货物此时可能还在运输途中”。 将持有提单视同为持有提单项下的货物有三个目的： 1、提单持有人有权在卸货港交货； 2、提单持有人可以背书方式转让在途货物的所有权； 3、提单可作债权的担保3。 提单合约的性质是船东有权并且有义务凭提单正本交货，除非他被告知存在其他权利主张或者对货物的优先权4。一旦签发了提单，只有提单持有人有权要求在卸货港提货，“因为存在这样一种原则：提单可以作为物权的凭证，转让提单即转让了在卸货港的提货权5。” 船长一旦签发了提单，就使船东承担了契约义务，任何提单的受让人均可据此对其提起诉讼。未见提单正本即交付货物，船长显然要承担风险6。只有将货物交付合法权利人，船长方履行完在卸货港交货的义务。但是，收货人必须提交提单，否则船长无法判断收货人是否是货物的合法权利人。正如丹宁勋爵在Sze Hai Tong Bank 诉Rambler Cycle7一案中所言：“如果不见提单正本就交货，船东承担很大风险，对此法律规定已经很明确了。合同规定，只有凭提单正本才能将交货物交给提单项下的合法权利人……除非提单含有保护性条款，否则船东未将货物交付合法权利人时需承担违约责任，还可能涉嫌侵占他人财产”。 如果没有专门规定，即使是真正的货主也不能要求船东在未见提单正本的情况下交付货物，除非他在合同中与船东约定由他承担赔偿责任，说服船东在可能承担赔偿责任的情况下交付货物，或者寻求法院的支持。实践中，如果货主有充分的理由说明为何没有提单，并提供适当的担保，船东通常会同意货主提货8。 二、伪造提单交货 伪造提单在法律上是无效的。它仅仅是一张印了字的白纸，没有任何法律效力。因此，误凭伪造提交货换取不是提单正本，而是一张毫无价值的白纸。伪造提单带来两个问题：1、船东是否有权交货？；2、船东是否有义务交货？ 如果船东已经知道或者怀疑提单是伪造的，或者船东已经注意到提单有可能是伪造的，则上述两个问题的答案应当是否定的。一般认为9，船东应当坚决拒绝向伪造提单的持有人交货，而无须承担见单交货的责任，除非他对伪造提单的行为毫不知情，或在合理情况下伪造行为无法被发现。船东可能在不知道有伪造行为的情况下拒绝交货，但由于伪造事实的存在，船东拒绝见单交货的行为因而成为正确的行为。 如果伪造行为在合理情况下无法被发现，且船东已凭伪造提单交货，船东是否应当承担法律责任？一般认为10，船东应当承担责任。上述问题的关键在于如何划分风险和责任，提单是由船东签发的，船东辨认自己签发的提单应当更有优势。提单是货物所有权和实际控制权的代表和保证。 船东在不知道提单属伪造的情况下交货能否提出抗辩？如果船东有权凭伪造提单交货，则提单的真实性将失去意义。另外，船东和货主两者相比，船东控制着提单的格式和签发（尽管实际操作中，他可以委托承租方及其代理人办理），如果在无辜的船东和货主之间必须有一方承担第三方欺诈造成的损失，则由船东承担更为合理，因为船东同时负有审查提单真实性和在其控制货物期间妥善管理和交付货物的责任，货主仅持有效的提单以期换取提单项下的货物。 因此，船东不能以无辜受骗作为凭伪造提单放货的辩护理由。 在Motis诉 Dampskibsselskabet一案中11，原告是托运人于1996年7月、8月和1997年1月在中国大陆和香港的港口委托了多单Maersk提单项下的货物运输。货物通过两个被告拥有或运营的船舶被运往西非的Cotonou和 Abidj