浙江晶盛机电股份有限公司投资理财管理制度.PDFVIP

浙江晶盛机电股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“公司”）的投资理 财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提升 公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《公司章程》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司的投资理财管理。 第三条 本制度所称投资理财是指公司以自有闲置资金购买银行理财产品、 货币市场基金、银行间及证券交易所市场发行的债券、债券质押式回购以及其他 固定收益类委托理财产品等经董事会或股东大会批准的理财方式的行为。 第四条 公司投资理财的原则： （一）交易资金为公司自有资金，不得使用募集资金直接或间接购买理财产 品，其使用不影响公司正常生产经营活动及投资需求； （二）交易标的为低风险、流动性好、稳健型的产品； （三）只与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行 交易； （四）必须以公司名义设立投资理财账户，不得使用他人账户进行操作。 第二章 投资理财的审批和管理 第五条 公司进行投资理财，应按如下权限进行审批： （一）在任一时点用于投资理财的资金金额占公司最近一期经审计的净资产 20%以内的（含 20%），由董事会审议批准后实施； （二）在任一时点用于投资理财的资金金额超过公司最近一期经审计的净资 产20%的，需经董事会审议通过后，提交公司股东大会审议批准方可实施。 第六条 公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不得进行投资理 财。 第七条 公司董事长在董事会或股东大会授权范围内签署投资理财相关的 协议、合同。公司董事会办公室负责理财品种的前期调研和可行性论证。公司财 务部为投资理财的归口管理部门，负责投资理财的运作和管理，确定具体的投资 配置策略和具体操作，负责到期投资理财资金和收益的及时、足额收回。 第八条 投资理财审批程序 在董事会或股东大会审议通过后，具体投资配置策略由财务部报经公司内审 部、财务总监、总经理、董事长签字后执行。 第九条 公司内审部负责对投资理财的资金使用与保管情况进行审计与监 督，每个季度末应对所有投资理财进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预 计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。 第十条 公司董事会办公室负责按照深圳证券交易所创业板要求及时履行 信息披露义务。 第十一条 公司子公司的投资理财活动必须报公司董事会批准后进行，不得 自行对外投资。 第三章 投资理财的实施与监控 第十二条 公司必须建立投资理财防火墙制度，确保在人员、信息、账户、 资金、会计核算上严格分离。 第十三条 公司进行投资理财，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚 信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合 同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 第十四条 公司财务部指派专人跟踪投资理财资金的进展及安全状况，出现 异常情况时应要求其及时报告，以便立即采取有效措施回收资金，避免或减少公 司损失。 第十五条 公司实施投资理财的，应建立健全相对集中、权责统一的投资决 策与授权机制。 （一）公司财务部按照公司资金管理的要求，负责投资理财相关的资金调入 调出管理，以及资金专用账户管理。 （二）投资理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从投资理 财账户中调入调出资金，禁止从投资理财账户中提取现金。 （三）财务部负责开设并管理相关账户。 第十六条 投资理财必须以公司自身名义、通过专用投资理财账户进行，并 由专人负责投资理财账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。严禁出借投资 理财账户、使用其他投资账户、账外投资。 第十七条 财务部组织人员或在必要时外聘人员、委托相关专业机构，对投 资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告，提交管理层审阅。 第十八条 财务部只能在董事会审批确定的投资规模和可承受风险限额内 进行投资理