案件调查处理指南.doc

案件调查处理指南 为更好地维护卫华集团有限公司利益，充分发挥案件部门的职能作用，严厉打击损害公司利益的职务侵占、收受贿赂、玩忽职守、弄虚作假等违规违纪行为，保障公司生产经营活动的顺利进行，根据公司有关制度规定及办案需要，特编制此案件调查处理指南（简称办案指南），以供有关部门办案中参考。 该办案指南按照办案流程分为案件受理、案件调查、案件处理、案件归档四个篇章。 第一章 案件受理 第一节 受理案件范围 一、涉及廉政的案件。 1、贪污、贿赂案件； 2、职务侵占案件； 3、挪用资金案件； 4、盗窃案件； 5、诈骗案件； 6、以及其他违反公司《廉政制度》、损害公司利益的案件。 二、违规违纪案件 1、虚报考勤、虚报工时、代替打卡； 2、打架斗殴，寻衅滋事； 3、刁难客户，吃拿卡要，敲诈勒索； 4、违章指挥，违章操作造成事故案件； 5、其他违反公司制度、公司纪律、损害公司制度案件。 三、渎职失职案件 1、玩忽职守案件； 2、徇私舞弊案件； 3、泄露薪资和公司机密案件； 4、签订合同失职被骗案件； 5、其他因渎职给公司造成损失案件。 第二节 案件管辖 根据集团有关规定，受理案件的管辖范畴 一、监事会管辖下列案件： 1、受理公司董事、副总经理以上人员的行贿受贿、以权谋私、职务侵占、失职渎职、工作不作为以及其他违规违纪行为的投诉和举报。 2、受理涉及公司重大经济活动或机密的部门和个人的廉政及违规违纪行为的投诉和举报。 二、总裁办管辖下列案件： 对公司副总经理级及以上人员的行贿受贿、职务侵占、假公济私及工作失职、渎职等违规行为的举报和投诉。 三、企业管理中心管辖下列案件： 1、对公司副总经理以下管理人员的为违规违纪、推诿扯皮、工作失职、渎职等行为的投诉和举报。 2、客户对销售、生产、质检、采购、售后服务等部门及其人员有关产品质量、延期交货、售后服务等方面问题的投诉和举报。 四、法律事务中心管辖下列案件： 对公司副总经理以下管理人员、销售服务人员，各地经营部、业务人员、销售业务经理的行贿受贿、索贿、职务侵占，假公济私、重大违规及违法经营、假冒产品、私刻公章、伪造合同等行为的投诉和举报及员工投诉。 第三节 案件来源 1、员工及社会各界举报、投诉的案件； 2、通过调研访谈或审查、审计等工作中发现的案件； 3、领导交办的案件； 4、当事人投案自首等案件。 第四节 受理案件手续 一、接受举报、投诉的部门必须将举报人及被举报人的个人信息，举报内容询问清楚，并作详细记录。 二、决定受理的部门，应填写受理案件登记表，并按审批权限报领导审批，决定是否立案调查。 三、对领导决定由两个以上部门联合调查的，应函告相关部门领导，以便派员参与 填写“关于联合查办案件告知函”。 第二章 案件调查 第一节 证据的概念、特征及作用 一、证据的概念 证据是调查人员依照规定程序收集得用以证明案件真实情况的一切事实。调查收集证据查办案件的基本功，一切事实都要靠证据来确定。 二、证据的基本特征 1、客观性，指证据是客观存在的事实； 2、关联性，指证据与案件事实有联系的事实； 3、合法性，指收集证据必须依照规定程序及方法收集和认定的事实，只有坚持三者统一，才能做到证据确凿。 三、证据的作用 运用证据查明案件的真实情况，对于实现案件调查任务，，有着决定性的作用，一切调查活动都是围绕证据进行的。 1、证据是正确认定案件事实的根据； 2、证据是促使违规违纪者认错并接受处理的有力武器； 3、证据是保护被调查人正当权利的重要依据； 第二节 证据的种类 根据有关法律规定，证据有下列几种： 1、物证：是指能够案件情况的一切物品和痕迹。物品是指与案件事实有联系的客观实在物。如赃款赃物等；痕迹是指物体相互作用所产生的痕迹和物体运动所产生的轨迹，如脚印、指纹等。物证具有其他证据所不能代替的作用。如可以提供线索，确定侦查方向，可以借助物证鉴别其他证据的真伪，敦促被调查人交代问题。 物证具有较强的客观性、稳定性。 2、书证：是指以其记载的内容和反映的思想来证明案件真实情况的书面材料或其他物质材料。书证具有明确的意思表示一经收集并查证属实，就可以比较直观地证明案件中的一定事实，因而具有较强的证明力。例如，有些书证可以直接证明案件的性质，反映动机、目的，可以鉴别其他证据的真伪，可以揭穿被调查人狡辩和其他证据的真伪（包括图画符号）。 3、证人证言：是指证人就其所了解的案件事实所做的证词。但是生理上、精神上有缺陷或者年幼不能辨别是非，不能正确表达的人，不能作为证人。单位不能作为证人。证人具有优先性。证人不能在担任本案的调查人员和鉴定人。严禁对证人采取逼迫、引诱、欺骗方法收集证言。 4、受侵害人陈述：指受侵害人就案件情况所作的陈述。 5、被调查人的陈述和辩解：指被调查人就案件事实所作的陈述，包括供认材料和辩解。 6、视听材