上海开能环保设备股份有限公司独立董事顾洪涛先生2011年.PDFVIP

上海开能环保设备股份有限公司 独立董事顾洪涛先生2011年度述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独 立董事制度》及公司章程等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2011年度工作 中，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公 司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，切实维护了 社会公众股股东的合法利益。现本人将2011 年的工作情况向各位股东及股东代表作简 要汇报如下： 一、 出席董事会会议及股东大会会议的情况 1、2011 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营 决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 2、本人出席董事会会议的情况 报告期内董事会召开次数 7 次 是否连续两次 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自出席会 议 7 7 0 0 否 3、本人出席股东大会的情况 报告期内股东大会召开次数 1 次 是否连续两次 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自出席会 议 1 1 0 0 否 报告期内，本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲 自出席会议的情况。在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟 通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中 小股东的权益。本人作为独立董事对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅 的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 二、 发表独立意见情况 2011年，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 2011年12月14日，对第二届董事会第五次会议审议的 《关于用募集资金置换预先 已投入募投项目自筹资金的议案》和《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款的议 案》发表了相关独立意见。 独立意见具体内容为：公司计划使用募集资金4,000.56万元置换预先投入募集资 金投资项目自筹资金，使用超募资金1,980万元提前偿还银行贷款，有利于提高募集资 金使用效率，降低公司财务费用，提升公司经营效益，符合公司发展的需要，符合维 护全体股东利益的需要。公司本次募集资金和超募资金的使用没有与募集资金投资项 目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资 金投向和损害投资者利益的情况。本次募集资金和超募资金的使用符合《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律法规的相关规定，我们表示同意。 三、 保护投资者权益方面所作的其他工作 1、本人多次对公司生产经营、财务管理等情况进行现场调查、深入了解，并与公 司管理层讨论和分析具体情况，积极了解和掌握公司的发展动态，获取做出决策所需 的各项资料，针对所发现的问题向管理层提出合理建议，有效地履行了独立董事的职 责。 2、本人严格按照有关法律法规、公司章程和公