中行直连机构投资者网上交易业务规则第一章总则.PDFVIP

中行直连机构投资者网上交易业务规则 第一章 总则 第一条、 国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称“本公司”）为规范通过直销网上交易 中行直连渠道发起业务的请求、确认等行为，特制定本规则。在业务交易过程中涉及的机构 投资者、指定银行、本公司及其他有关机构皆应遵守本规则和 《国海富兰克林基金管理有限 公司开放式基金业务管理规则》（以下简称“《业务管理规则》”）以及其他有关法规、文件的 规定。对于本公司委托中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“中登公司”）担任注册 登记机构时，应遵循中登公司的相关业务规则以及其他有关法规、文件的规定。 第二条、 本规则所指 “机构投资者”（以下简称“投资者”）仅指通过直销网上交易中行直 连渠道从事网上交易业务的投资者。本规则所指网上交易仅指投资者通过本公司直销的网 上交易平台从事账户管理或基金交易的行为。网上交易的内容包括但不限于：基金分红方式 变更，基金认购、申购、赎回申请，撤单等。本规则所指 “指定银行”，仅指投资者授权和 指定的可以提供符合本公司要求的资金结算途径的银行或金融机构。 第三条、 凡从事网上交易的投资者须先通过中行开通“企业理财直付通”业务，再通过本 公司直销柜台开立基金账户并开通网上委托功能。投资者开户确认成功后才可登录本公司网 上交易系统进行交易。本公司作为注册登记机构，投资者T 日（工作日，下同）开户，T+1 日（如遇法定节假日顺延）可登录本公司网上交易系统进行交易。中登公司作为注册登记机 构，投资者T 日开户，T+2 日（如遇法定节假日顺延）可登录本公司网上交易系统进行交易。 第二章 基金账户、交易账户的开立 第四条、 投资者开立本公司的基金账户和直销交易账户须通过本公司直销柜台进行。 第五条、 从未开立过本公司基金账户的投资者，可以通过直销柜台开立本公司的基金账户 和直销交易账户并开通网上委托功能。 第六条、 已在本公司指定的代销机构开立基金账户的投资者，可以通过直销柜台开立本公 司直销交易账户并开通网上委托功能。 第七条、 通过直销柜台开立本公司直销交易账户并开通网上委托功能须提供如下材料： 1、 出示有效企业法人营业执照或注册登记证书、组织机构代码证和税务登记证原件， 提供加盖单位公章的复印件 （若为三证合一营业执照则无需提供组织机构代码 证和税务登记证，下同）； 2、 对于本公司委托中登公司担任注册登记机构的，还需出示沪深的A 股股东代码卡或 证券投资基金账户代码卡原件，提供加盖单位公章的复印件（若有）； 3、 填妥的《业务授权委托书》，且只能指定一名经办人； 4、 在办理该项业务时，如由授权代表代为行使法定代表人的相关权利，则须出示经该 法定代表人授权的相关证明文件的原件，提供加盖单位公章的复印件； 5、 出示法定代表人有效身份证件，提供复印件； 6、 出示负责人有效身份证件，提供复印件； 7、 出示业务经办人有效身份证件，提供复印件； 8、 填妥的预留印鉴卡一式三份（预留印鉴必须包括至少两枚印章，且至少其中一枚印 章为公章）； 9、 出示指定银行交收账户的开户证明原件，提供原件或加盖公章或预留印鉴的复印 件，且只能指定一个银行交收账户。在法律法规允许的情况下，投资者指定的银行 交收账户与所开立的基金账户名称不一致时，须提供加盖公章或预留印鉴的相关说 明文件； 10、提供已加盖公章和法人章的《机构网上委托服务协议》； 11、提供填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《日常账户业务申请表》； 12、提供与中行签署的 《企业理财直付通客户申请表》、《企业理财直付通客户服务协 议》复印件，并加盖公章； 13、填妥的 《机构投资者税收居民身份声明文件》 （相关法律法规另有约定的除外）， 若在该文件中选择机构类别为消极非金融机构的，还需同时提供填妥的《控制人税 收居民身份声明文件》； 14、出示有效的开展金融相关业务资格证明原件，提供加盖单位公章的复印件（若有）； 15、若产品作为投资者的，需提供加盖单位公章的产品成立、备案证明文件等资料的复 印件。 本公司直销柜台收到投资者账户开立材料后，将及时联系投资者，派遣专职人员完成开户资 料原件现场核验工作后，直销柜台正式受理投资者基金账户、交易账户开立业务。 第三