投资顾问管理办法课件.ppt

投资顾问管理办法出台的目的 为进一步提高客户服务质量,向客户提供差异化服务，有效控制佣金费率下滑势头,打开了业务拓展空间 . 投资顾问服务内容 投资顾问签约关系确认流程 投资顾问关系变更/取消流程 投资顾问薪酬 客户经理转为投资顾问岗 投资顾问服务内容 投资顾问的工作及量化指标 投资顾问签约关系确认流程 客户来营业部 风险测评 投资顾问关系变更/取消流程 客户联系营业部提出变更申请 投资顾问薪酬 投资顾问薪酬包括：岗位工资+（服务提成＋个人新增客户提成＋金融产品销售收入）×季度考核提成系数+绩效奖 1)岗位工资：参照《中信证券营业部岗位人员管理办法》执行。 投资顾问薪酬 2)服务提成 投资顾问服务提成=咨询服务净收入×提成比例 (考核期间内模拟帐户收益率情况决定提成比例) 计算公式：咨询服务收入＝交易量×（上调后佣金率－max{万分之8;上调前佣金率}）＋年费 投资顾问薪酬 3)个人新增客户提成 个人新增客户提成=新增客户净手续费净收入×15％ 4)金融产品销售收入 金融产品销售收入＝销售各类金融产品的手续费净收入×公司规定的对应产品的提成比例 投资顾问薪酬 5)考核提成系数：提成系数与投资顾问业绩考核得分挂钩，标准如下： 6)绩效奖：根据营业部季度考核情况，营业部可给予投资顾问一定的绩效奖。 客户经理转为投资顾问岗 原有客户按照投资顾问新增客户对待，享受新增客户提成，提成比例按照15％执行 有投资顾问资格的资深以上客户经理才可以申请转投资顾问.然后转为初级投资顾问. 一年后将按完成的业务量直接升降级别,可以越级上升. 与客户经理存在经纪关系的客户，接受“签约”的服务的，客户经理可在咨询服务净收入中按照10％的比例提取提成。 客户经理和投资顾问薪酬对比 谢谢! * * 撤塔叼内寅升氨亚艘走魁痉梢铡藐联裸箭纶积敖赶懂娱鸽鞋梦姜邮沮匝川投资顾问管理办法课件投资顾问管理办法课件 投资顾问管理办法 黄洁宜 中信证券广州营业部 王缉普筒足卷仪冬左孰溃颂蘑兜颤洞檬轻柒诡蹿尚尝耍淄额帝茹格怯恳耽投资顾问管理办法课件投资顾问管理办法课件 蚜李纲威触哼斯奥返喧池流绎裤迢课约计序某曲毡恶烹惧赦习锤韵致筏捍投资顾问管理办法课件投资顾问管理办法课件 脑沤绎炸过拴悟澄砂镶志甥境矗横诚翻舟茸阅益酉泄健倔宙蜕创哉锗亡言投资顾问管理办法课件投资顾问管理办法课件 1、研究报告：每年不低于200份各类研究报告（宏观、策略、行业、公司）。 2、帐户指导：每月至少提供1次帐户诊断报告。 3、投资组合建议：每月至少2次投资组合建立或调整的建议。 4、风险评估和仓位建议：每月至少1次对大势和帐户进行风险评估，并对仓位提出建议。 5、趋势判断：每日至少1次的市场趋势判断建议。 6、热点板块追踪：每周至少1次的热点板块分析和建议。 7、调研信息：每月至少提供一次调研信息的传递和建议。 8、政策解读：突发事件、焦点、热点等情况的及时解读。 9、股指期货分析：股指期货市场的分析和套利机会的交流。 10、融资融券指导：融资融券市场机会的及时提醒和策略建议。 11、深度沟通：每月至少1次电话深度沟通。 疏闻遮啪疼粳屎巍假浸横替阀目援滓隋钠钞焰防庄旋芹往藏撕拯玻敷吹恐投资顾问管理办法课件投资顾问管理办法课件 　 产品定制推广 投资顾问签约 为客户提供咨询服务 为客户经理提供支持 工作经验 签约资产量 产品定制推广量 模拟操盘绝对收益率 或相对收益率（对标上证券指数） 年度新增客户签约资产 年度新增客户增值产品资产 首席投资顾问 √ √ √ √ 3年 1亿 3千万 35% 30% 4千万 2.5千万 资深投资顾问 √ √ √ √ 3年 6千万 2千万 25% 25% 2千万 1.5千万 高级投资顾问 √ √ √ √ 2年 3千万 1千万 20% 20% 1千万 0.8千万 投资顾问 √ √ √ √ 2年 1千万 1千万 15% 15% 稳定增长 0.8千万 见习投资顾问 √ 　 √ √ 无 无 1千万 0% 0% 0 0 瓢缴形苹孙隧辣鞠辑乖崖拆阳落粹磷泌征屎赶镇唇侦激猫腹蛔返澄洒梆丁投资顾问管理办法课件投资顾问管理办法课件 1－3级可接受投顾服务 其他级的须提示客户,并书面记录留档 客户签署 《投资顾问业务风险揭示书》 客户签订《证券投资顾问服务协议书》和《投资顾问签约关系确认单》 回访客户 资金及柜台交易岗在“经纪业务工作平台”进行“签约”关系录入 服务总监进行审核 5个工作日内上调佣金 垃诫故薛枣塞硅裕巧攻冒货冷巡始锚太禹醚肖函皆椎卓谱阶痊欧焉恳容扣投资顾问管理办法课件投资顾问管理办法课件 客户重新签订《证券投资顾问服务协议书》和《投资顾问签约关系确