上市公司董事进行证 券交易的标准守则-推荐.docVIP

附录十 上市公司董事 进行证券交易的标准守则 基本原则 1. 本交易所认为本标准守则（基本原则及规则）旨在提供指引而并非硬??规则。标准守则制订妥善处理发行事宜的最低标准，发行人应按此衡量一般守则。原则上，董事均应尽量保证其拥有或被视为拥有权益的所有交易均按标准守则进行。 2. 本交易所认为上市发行人的董事最好能持有其所属公司的证券。 3. 欲买卖该等证券的董事应首先注意证券（内幕交易）条例的法定条文。然而，在若干情况下，即使法定条文并无明示进行内幕交易必会受法律制裁，董事仍不可随意买卖其公司的证券。 4. 标准守则的目的，是就该等情况何时发生一事而向董事提供指引。标准守则第5及6条规则（规定须作出通知）补充香港发行人根据证券（公开权益）条例第二十九条所须承担的责任，规定须保存董事拥有发行人证券权益的登记册，标准守则第5及6条规则并可协助发行人履行其法定责任。 5. 标准守则最重要的作用，在于规定凡了解或参与计划中的收购或出售事项（本交易所上市规刖第十四章界定为须予公布的各项交易或属于可影响价格者）的任何洽谈或协议的董事，应自其开始知悉或参与该等事项直至发行人于报章上刊登或以其它适当的公布方式正式宣布该等事项的期间，禁止买卖发行人的证券。并无参与该等事项的董事应注意，倘可能存在可影响价格的数据，则其亦不应在同一期间买卖发行人的证券。 6. 此外，如未经许可，董事不得向合伙信托人或