大连獐子岛渔业集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改.PDF

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2008 －30 大连獐子岛渔业集团股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号，以下简称“通知”）的精神和要求，以及广大社会投资者、 大连证监局和深圳证券交易所三方面的意见、建议和批评指正，公司从 2007 年 3 月 22 日起，切实、积极的展开了“上市公司治理专项活动”的系统工作，陆 续分阶段地进行了自查、公众评议和整改提高等三个阶段的工作，并顺利通过了 大连证监局对本公司治理专项活动的现场检查。关于此次活动的整改报告-《大 连獐子岛渔业集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》 （以下简称“整改报告”）业经于 2007 年 9 月 27 日召开的公司三届五次董事会 议审议通过，报告全文已于2007年9月28 日刊登在公司指定信息披露媒体《证 券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ ）上（公告编号： 2007-33）。 根据《中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号》的精神和有关要求，公 司对截至2008年6月30日 《整改报告》中列示的限期整改问题和持续整改问题 的完成情况及整改效果重新进行了审慎评估，认为：公司限期整改问题已切实、 有效完成，持续整改问题取得了好的成效，但仍需持续性努力完善。 现将截至2008年6月30 日前，公司治理整改报告中所列事项的整改情况、 整改效果及下一步改进计划公告如下： 一、 限期整改问题 公司自 2007 年 4 月下旬以来，先后依据公司自查结果及整改计划、监管部 门检查给出的整改建议和公众评议情况，陆续采取了各项整改措施，切实进行了 1 整改提高，针对自查报告与监管部门列示的限期整改问题，具体完成情况如下： 1、由董事会秘书王欣红组织并领导有关专业人员对公司《章程》、《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》进行了修订，制订了重大投资决策、对外投资 管理等方面的规范性制度文件；修订和制订的制度文件依次经公司三届二次董事 会议和2007年第一次临时股东大会审议通过并实施。 2、由财务总监周波组织并领导有关人员制订了对外担保管理制度，修订了 《募集资金管理办法》；修订和制订的制度文件分别经公司三届二次董事会议和 2007年第一次临时股东大会审议通过并实施。 3、由公司董事会秘书王欣红领导董事会办公室制订了董事会秘书工作、重 大信息内部报告、重大信息内部保密等方面的工作制度，并对公司信息披露管理 制度进行修订；修订和制订的制度文件业经公司三届二次董事会议审议通过并实 施。 4、由独立董事孙颖士指导并督促公司董事会办公室联合公司信息技术部完 成以下事项： 4.1 改善投资者与公司沟通、互动的各类通讯方式，重新设定公司投资者关 系网站的功能和内容； 4.2 设置专职人员负责搜集、整理、上报投资者日常提出的意见和建议，建 立投资者日常意见和建议的研究、反馈和采纳吸收机制； 4.3 重点审核公司《章程》、《信息披露事务管理制度》和《内部信息保密制 度》中关于中小投资者权益保护的有关规定，并就其中遗漏和不足之处向专项小 组有关负责人提出旨在充分体现中小股东行使知情权和参与决策权等方面的有 关意见。 5、由董事会办公室配合董事会秘书进一步加强、细化投资者关系管理工作 中的不足之处，工作主要以投资者来访接待、避免选择性信息披露、有关公司新 闻的媒体监测、投资者来电来函答复等方面的内容为重点。 2 6、2007 年 6 月 19 日，由中国证监会大连监管局监管人