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九十九第二次期货信托基销售机构销售人员资格测验试题
九十九年第二次期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題 核准發行單位數之比率達百分之九十以上
(D)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請
專業科目：期貨信託法規及自律規範 請填入場證編號：
核准發行單位數之比率達百分之八十以上
※注意：考生請在「答案卡」上作答，共50題，每題2分，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項， C 13.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經
本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案 主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，有關基金保管機構之義務，由誰執行與監督？
D 1. 有關期貨信託基金之敘述 ，下列何者錯誤？ (A)信託業；監察人 (B)保管機構；監察人會
(A)期貨信託基金應與其事業之自有財產分別獨立 (C)信託業；信託監察人 (D)保管機構；主管機關
(B)期貨信託基金應與基金保管機構之自有財產分別獨立 A 14.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？
(C)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管 (A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
(D)信託業兼營期貨信託事業時，基於信託架構原則，均得自行保管期貨信託基金 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範
D 2. 期貨信託事業應充分了解其客戶，下列敘述何者錯誤？ (C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約
(A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (D)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件
(B)期貨信託事業對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件，並填具基本資料 C 15.下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件？
(C)期貨信託事業應訂定瞭解客戶之內部控制制度 (A)營業滿一個會計年度者，其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(D)期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易，應予拒絕並向主管機關申報 (B)具備適足且合格之業務員
D 3. 期貨信託事業申請對符合一定資格條件之 人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得不核准其案 (C)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司，或互為關係企業
件？ (D)未因違反基金管理辦法而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
(A)依期貨信託事業申請書件，有事實證明無達成發行計畫之能力 B 16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，其投
(B)本次募集期貨信託基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或其交易、投 資種類及範圍得包括下列何者？
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