北京市博汇科技股份有限公司重大事项内部报告制度.PDFVIP

公告编号：2017-018 证券代码：871038 证券简称：博汇科技 主办券商：国信证券 北京市博汇科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 （本制度于2017 年 5 月 16 日经公司第二届董事会第一次会议审议 通过） 第一章总则 第一条为了规范北京市博汇科技股份有限公司（以下简称 “公 司”）重大事项内部报告工作，明确公司各部门、分公司、子公司和 参股公司以及有关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信 息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称 “《证券法》”）等法律、法规、规范性文件和《北京市博汇科技 股份有限公司公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生本制度第二章规定的可能对公司股票交易价格产生较大影响的情 形或事件（以下简称 “公司重大事项”）时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向主管领导、 董事会秘书进行报告的制度。 1 公告编号：2017-018 第三条本制度所称 “内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员； （三）公司分支机构的负责人； （四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （五）公司控股股东和实际控制人； （六）持有公司5%以上股份的其他股东； （七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条本制度适用于本公司及其各部门、下属分公司、子公司及 参股公司。 第五条第四条所指机构的主要负责人为承担报告义务的重大事 项报告人；公司应从各子公司、各参股公司委派的董事、监事或高级 管理人员中确认承担报告义务的重大事项报告人。重大事项报告人负 有向主管领导和本公司董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大 事项的义务，负责信息的收集、整理及上报工作。 董事会秘书可以根据信息披露的需要，要求重大事项报告人提供 或补充提供其所需的材料，重大事项报告人应当予以配合。 第六条公司董事会办公室应指定专人对上报的信息和材料予以 整理并妥善保管。 第七条公司董事会秘书应根据法律、法规、部门规章等规范性文 件以及公司章程的有关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，决 定对其处理方式。董事会秘书应及时将需要公司履行披露义务的事项 2 公告编号：2017-018 向公司董事会和监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应 的程序，并按照相关信息披露制度履行相应信息披露义务。 第八条重大事项报告人在公司重大事项公开前，应当将该信息 的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司该等重大事项，不得利用 该等信息进行内幕交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价 格。 第二章重大事项的范围 第九条在本章规定的重大事项出现时，相关报告人应及时、准确、 真实、完整地通过董事会秘书向董事会予以报告有关信息。 第十条公司连续12个月内累计计算发生的交易达到下列标准之 一的，应当及时报告： 1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产比例达到 15%以上，该交易涉及的资产总额