山东华泰纸业股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

山东华泰纸业股份有限公司募集资金管理办法 （2013 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范山东华泰纸业股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投 资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股 票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次 募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》等法规、制度的相关要求，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资 者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内 部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等 内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时 报上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案并在上交所网站 上披露。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责， －1 － 督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得 参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用 或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资 项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第六条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》及本办法对公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行 持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项 账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、 存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资 金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账 单，并抄送保荐机构； （三）公司 1 次或12 个月以内累计从募集资金专户支取的 金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的 净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通 知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资 －2 － 料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上交所备案 并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原 因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人 签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报告上交所备 案并公告。 第九条 保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资 金专户存储三方监管协议的，应当在知悉有关事实后及时向上交 所书面报告。 第三章 募集资金使用 第十条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决 策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计 划使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时， 公司应当及时报告上交所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的 可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目, 并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因 以及调整后的募投项目：