旗峰财富7号集合资产管理计划2014年资产管理报告.PDFVIP

旗峰财富7 号集合资产管理计划 2014 年资产管理报告 重要提示 本报告依据 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称 《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实 施细则》）及其他有关规定制作。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用旗峰财富7 号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）资产， 但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2015 年2 月9 日复核了本报告。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完 整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。 本报告期起止时间：2014 年6 月24 日－2014 年12 月31 日 一、集合计划简介 名称：旗峰财富7 号集合资产管理计划 类型：固定收益类产品 管理人：东莞证券股份有限公司 1 托管人：招商银行股份有限公司东莞分行 成立日：2014年6月24日 成立规模: 149,971,383.55份 存续期：1年，可展期 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2014 年6 月24 日- 2014 年12 月31 日 1 集合计划本期利润 8,245,531.85 本期利润扣减本期公允 2 8,245,531.85 价值变动损益后的净额 3 单位集合计划净收益 0.0550 4 期末集合计划资产净值 152,986,213.94 5 单位集合计划资产净值 1.0201 6 本期集合计划净值增长率 5.51% 7 集合计划累计净值增长率 5.50% （二）财务指标的计算公式 1、单位集合计划净收益＝本期利润扣减本期公允价值变动损益 后的净额÷集合计划份额 2、单位集合计划净值＝集合计划净值÷集合计划份额 3、本期集合计划净值增长率=[期末单位净值/ （分红除权前单位 净值-单位分红金额）*分红除权前单位净值/期初单位净值-1]*100% 2 4、集合计划累计净值增长率＝（单位集合计划资产累计净值－1 ） *100％ （三）集合计划累计单位净值历史走势图 （单位：元） 三、集合计划管理人报告 （一）业绩表现 截至2014 年12 月31 日，集合计划单位净值为1.0201 元，集合 计划单位累计净值为1.0550 元，集合计划累计净值增长率为5.50%。 （二）投资主办简介 周祖栋 先生 男，管理学硕士，10 年证券从业及投资管理经验，历任东莞证 券研究所研究员、资产管理部投资经理，银泰证券资产管理部副总经 理等职，现为东莞证券深圳分公司副总经理，投资风格稳健，资产管 理经验丰富。自2014 年6 月起任旗峰财富7 号集合资产管理计划投 3 资经理。 （三）投资主办工作报告 1、投资策略回顾