沈阳惠天热电股份有限公司未来三年股东回报规划（2015年-.PDFVIP

沈阳惠天热电股份有限公司 未来三年股东回报规划（2015年-2017年） （经2015 年5 月12 日召开的公司第七届董事会2015 年第一次临时董事会审议通过， 待提交公司股东大会表决通过后实施） 为健全和完善沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）科学、 持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立理 性投资理念，并形成稳定的回报周期，根据中国证监会《关于进一步落实 上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》等相关文件精神，结合公司实际情况及《公司章程》有关 规定，公司董事会制定了《未来三年股东回报规划（2015年-2017年）》（以 下简称“本规划”），具体内容如下： 一、公司制定规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，充分考虑股东的要求和意愿（特别是 公众投资者）、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，结合公司 目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、 融资环境等情况制定本规划，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制， 以保持利润分配政策的连续性和稳定性。 二、公司制定规划的原则 本规划的制定应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，公司实行连续、稳定、积极的利润分配政策，公司的利润分配应重视 对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，利润分配不得超过累 1 计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力，确定合理的利润分配 方案。股东分红回报规划和分红计划的制定应符合《公司章程》有关利润 分配政策的相关条款。 三、公司未来三年的股东回报规划（2015 年--2017 年） 1. 公司采取现金、现金和股票相结合的方式向投资者分配利润，在具 备现金分红条件下，优先采用现金分红进行利润分配；公司在满足上述现 金股利分配之余，可以由董事会提出股票股利分配预案。 2. 公司实施现金分红时应至少满足以下条件： 当年盈利；无重大投资计划或重大现金支出；符合会计准则等可进行 利润分配的相关规定。 重大投资计划或重大现金支出事项是指：公司未来十二个月内拟对外 投资、收购资产或购买设备等（募集资金项目除外），预计支出累计达到 或超过公司最近一期经审计总资产的10%投资事项。 3. 股票股利分配的条件：公司经营情况良好，董事会认为公司股票价 格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时， 可以提出股票股利分配与现金分红相结合的利润分配预案，经股东大会通 过后实施。 4. 公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营 模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形确定 公司每年以现金方式分配的利润的最低比例： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； 2 （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%； （ 3）公司发展阶段属成长期或发展阶段不易区分，且有重大资金支出 安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 到20%。 5. 以现金方式分红时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现 的可分配利润的10%。 6. 董事会也可以根据盈利情况及资金需求状况提议进行中期现金分 红。 四、规划制定和调整的周期及决策机制 1. 公司综合考虑盈利情况、资金需求、发展目标和股东合理回报等因 素，以每三年为一个周期，制订本周期内的股东回报规划。 2. 董事会在考虑对全体股东持续、稳定的回报的基础上，应与独立董 事、监事充分讨论后，制定利润分配方案。在制定现金分红具体方案时， 董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整 的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事可以征集中小股东的意见，提 出分红提案，并直接提交董事会审议。 3. 独立董事应当对提请股东大会审议的利润分配方案进行审核并出 具书面审核意见。 4. 股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多