开征求修订意见的通告.PDFVIP

于《中国证券登记结算有限责任公司融资 融券登记结算业务实施细则（修订稿）》公 开征求修订意见的通告 为了进一步完善融资融券相关业务规则，结合融资融券 业务试行情况，本公司拟对《中国证券登记结算有限责任公 司融资融券试点登记结算业务实施细则》进行修订，现将修 订稿予以印发，公开征求市场相关各方的修订意见。 请将修订意见以电子邮件形式于 2011 年1 月20 日前反 馈至本公司。联系方式如下： 传真：010 电子邮箱：liuj ia@ 通讯地址：北京市西城区 融大街27 号投资广场22 层 业务发展部。邮编：100140 - 1 - 附件：1、中国证券登记结算有限责任公司融资融券试 点登记结算业务实施细则 （修订稿） 2 、关于 《中国证券登记结算有限责任公司融资 融券试点登记结算业务实施细则 （修订稿）》的修订说明 中国证券登记结算有限责任公司 二 一一年一月十日 - 2 - 附件 1 中国证券登记结算有限责任公司 融资融券登记结算业务实施细则 （修订稿） 一章 总 则 第一条 为了规范融资融券的登记结算业务运作，防范 登记结算风险，根据 《证券公司融资融券业务管理办法》和 本公司的相关业务规则，制定本细则。 第二条 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有 证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资 买入 上市证券或借入上市证券并卖出的行为。 第三条 在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的 融资融券交易的登记结算业务，适用本细则；本细则未做规 定的，适用本公司其他相关规定。 二章 账 户 第一节 证券公司相关证券账户和结算账户 第四条 证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开 立融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融 出的证券和客户归还的证券。融券专用证券账户不可用于证 券买卖。 - 3 - 第五条 证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开 立客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司 持有、担保证券公司 向客户融资融券所生债权的证券。客 户信用交易担保证券账户不可用于证券买卖。 第六条 证券公司应当在本公司开立信用交易证券交 收账户和信用交易资金交收账户（资金交收账户即结算备付 金账户），用于与本公司办理融资融券交易相关的证券和资 金交收。 证券公司只能将融资专用资 账户、客户信用交易担保 资金账户或中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认 可的其他商业银行存款账户预留 信用交易资金交收账户 对应的银行指定收款账户。 第七条 开展上海证券交易所上市证券融资融券业务 的证券公司，还应当向本公司申请设立专用证券交收账户和 专用资金交收账户，用于各类逐笔全额业务的交收。 第八条 证券公司申请开立相关证券账户和结算账户 时，应当提交以下材料： （一）证监会批准其开展融资融券业务而换发的《经营 证券业务许可证》原件及复印件，或加盖公章的复印件 （在 复印件上注明与原件一致）； （二）法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公 章的复印件 （在复印件上注明与原件一致）； - 4 - （三）法定代表人证明书及法定代表人授权委托书； （四）经办人有效身份证明文件及复印件； （五）本公司要求提供的其他资料。 第二节 投资者信用证券账户 第九条 投资者参与融资融券交易，应当向证券公司申