第四章联交所期权结算所参与者的责任.PDFVIP

第四章 聯交所期權結算所參與者的責任 遵守結算規則 401. 各聯交所期權結算所參與者在任何時候均須： (1) 嚴格遵守此等結算規則、結算運作程序以及列於其聯交所期權 結算所參與者資格批准通知書內的任何條件，並受其限制；及 (2) 遵守董事會、聯交所期權結算所董事會及／或任何其他人士或 團體在行使或履行根據或由此等結算規則、結算運作程序、交 易所規則及（在適用的情形下）中央結算系統規則所賦予的任 何權利、權力、特權、酌情決定權、職能、職責或義務的過程 中所作出的決定、指示、指令、裁定、對事實的認定及／或詮 釋 。 持續責任 各聯交所期權結算所參與者在任何時候均須遵守財政資源規則及 如 402. ( 適用 載於結算規則第 或 條的財政資源規定 。 ) 403(9) 403A 402A. (1) 每名聯交所期權結算所參與者均有責任確保其用以營運其在交 易所交易的期權業務的任何系統，包括會計系統及後勤辦公室 結算及交收系統，均符合公元２０００年標準。 (2) 聯交所期權結算所參與者須立即報告因其系統未符合公元２０ ００年標準而直接或間接導致其系統內的任何不能運作、錯誤 或毛病，並矯正該等不能運作、錯誤或毛病。任何由於或關於 不能運作、錯誤或毛病而引致的所有損失、毀壞、索償、費用 （包括法律上的費用）及開支須為有關的聯交所期權結算所參 與者負責。 (3) 聯交所期權結算所、期交所及作為聯交所期權結算所控制人的 認可控制人不須負責由於或關於期權系統或任何交易所、聯交 所期權結算所、期交所或作為聯交所期權結算所控制人的認可 控制人在運作期權系統上依賴的系統不符合公元２０００年標 準所直接或間接引致的任何損失、毀壞、索償、費用（包括法 律上的費用）及開支。 403. 各聯交所期權結算所參與者在任何時候均須： (1) 屬聲譽良好的參與者，並遵守交易所規則； (2) 屬聲譽良好的期權買賣交易所參與者，並遵守期權交易規則； 4 - 1 (3) (a) 屬聲譽良好的中央結算系統結算參與者，並遵守中央結算系統規 則；或 (b) 與中央結算系統全面結算參與者訂有具效力、具約束力及有效的中 央結算系統結算協議 如其擬透過中央結算系統全面結算參與者履 ( 行其交付責任 。 ) (4) [已刪除] (5) 繳清其到期應付予聯交所期權結算所的所有按金、期權金及中 央結算公司對其行使期權結算所合約而就持續淨額交收系統交 收責任所需繳付的款項； (6) 履行所有到期應履行的交付責任； (7) 就其到期的儲備基金供款和補充供款交付所有聯交所期權結算 所抵押品； (8) 於到期時繳清其不時到期並應以聯交所期權結算所參與者身份 繳付的所有徵費、稅款、收費及費用； 儘管有結算規則第 條，另須擁有速動資金不少於： (9) 402 (a) 《財政資源規則》所規定的速動資金或 (i) 其債務總額；