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国海债券1号 集合资产管理计划 说 明 书 类 型：限定性 管理人：国海证券有限责任公司 托管人：华夏银行股份有限公司 目 录 1 重要提示4 2 释义5 3 集合计划介绍8 3.1 集合计划的名称和类型8 3.2 集合计划的投资目标和特点8 3.3 集合计划的风险收益特征及适用投资对象8 3.4 集合计划的投资范围和资产组合设计9 3.5 集合计划的目标规模上限10 3.6 集合计划存续期10 3.7 集合计划的推广期10 3.8 每份集合计划的面值、参与价格10 3.9 集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额11 3.10 推广机构和推广方式11 4 集合计划有关当事人介绍12 4.1 管理人简介12 4.2 托管人简介13 4.3 推广机构简介14 5 委托人参与集合计划15 5.1 集合计划的推广期及开放期15 5.2 参与集合计划的价格15 5.3 委托人参与集合计划的原则15 5.4 委托人参与集合计划的程序16 5.5 参与集合计划的最终确认16 5.6 参与费用16 5.7 参与集合计划份额的计算16 6 集合计划的成立18 6.1 集合计划成立的条件和时间18 6.2 集合计划设立失败19 7 投资理念与投资策略20 7.1 投资理念20 7.2 投资策略20 8 投资决策与风险控制28 8.1 投资决策模式28 8.2 决策依据28 8.3 投资程序28 8.4 风险控制28 9 投资限制31 10 集合计划的资产32 10.1 集合计划的账户开立32 10.2 集合计划资产的构成32 10.3 集合计划资产的管理与处分32 11 集合计划的资产估值33 1 11.1 资产总值33 11.2 资产净值33 11.3 单位净值33 11.4 估值目的33 11.5 估值对象33 11.6 估值日33 11.7 估值方法33 11.8 估值程序35 11.9 错误与遗漏的处理35 11.10 暂停估值的情形36 11.11 特殊情况的处理36 12 费用支出与业绩报酬38 12.1 集合计划费用的种类38 12.2 集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式38 12.3 不列入集合计划费用的项目39 12.4 管理人的业绩报酬39 13 收益分配41 13.1 收益的构成41 13.2 收益分配原则41 13.3 收益分配方案41 13.4 收益分配方式41 14 集合计划的退出42 14.1 集合计划退出的时间和费率42 14.2 退出办理方式42 14.3 退出的原则和程序42 14.4 巨额退出的处理办法43 14.5 大额退出预约申请44 15 集合计划的展期45