岳阳恒立冷气设备股份有限公司2012年度内部控制自我评价.PDFVIP

岳阳恒立冷气设备股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 致：岳阳恒立冷气设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合岳阳恒立冷气 设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价方案，我们 对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施 内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故 仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 为加强公司内部控制、规范企业运作，增强管理水平，防范经营风险，提高工作 效率，促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，公司根据财政部、 证监会、审 计署、银监会、保监会五部委颁布的《企业内部控制基本规范》，以及《公司法》、《证 劵法》、《上市公司治理准则》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法 律、法规和规章制度的规定，结合企业自身经营实际，进一步健全和完善了公司内部 控制制度，确保公司生产经营管理和公司资产等各项工作的安全和完整，保证了公司 的基本生产经营。公司董事会成立了董事会风险控制委员会、风险管理及内控规范工 作领导小组,董事会审计委员会对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的 检查。 三、内部控制评价的范围和内容 内部控制评价的范围涵盖了公司各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：资 金活动风险、原料采购风险、存货管理风险、销售管理风险、资产管理风险、会计信 息风险等。 纳入评价范围的业务和事项主要包括： （一）内部环境 1、组织架构和权责分配 公司具有完善的法人治理结构，确保了股东大会、董事会、监事会和经营管理层 的规范高效运作，形成权力机构、决策机构、监督机构与经营管理层之间的权责分明、 各司其职、相互制衡，为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。 组织结构 2、人力资源及薪酬管理 公司重视人力资源建设，合理配置人力资源，优化人力资源布局，充分发挥人力 资源对实现企业发展战略的支撑作用。公司在人力资源的规划、招聘、配置、培训、 教育、考核、薪酬、离职及人才通道建设等方面均建立了较为完备的人力资源管理制 度，以优化人力资源整体布局，明确人力资源的引进、开发、使用、培养、考核、激 励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置，形成科学的人力资源管理制度和机 制，防范人力资源风险，全面提升企业的核心竞争力。 公司提名、薪酬与考核委员会根据需要定期对公司薪酬机制的合理性及有效性进 行评估，以保证薪酬机制的合理性、有效性。 3、发展战略 董事会下设战略委员会，主要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重 大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议。公司在制定发展战略时，综合 考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和 自身优势与劣势等影响因素，确定不同发展阶段的目标和实施路径，从而制定科学合 理的发展战略。 4、社会责任 公司重视履行社会责任，在生产经营、安全环保、法人治理、信息披露、职工权 益保护等各方面切实履行应有的社会责任，在追求企业最佳经济效益的同时，积极承 担对国家和社会，以及股东、员工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应 承担的责任，注重企业社会价值的实现。公司顺应国家和社会的全面发展，努力做到 经济效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公 司与股东、公司与社会、公司与环境、公司与员工等等的健康和谐发展 5、企业文化 公司一直持续推进企业文化建设，培育并引导全体员工认同和自觉奉行公司的核 心价值理念，使企业文化转化为员工的自觉意识。公司在企业文化建设中强调了企业 精神的提炼，进行精神文化层的企业文化建设。 （二）风险评估 公司建立了风险管理制度，组织关键岗位人员通过行业信息调研、风险问卷分析 等，识别和记录公司内、外部风险点，建立风险数据库。根据风险评估的结果，结合 公司