昆百大A：董事会2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-10.pdfVIP

昆明百货大楼（集团）股份有限公司董事会 2009年度内部控制自我评价报告 在董事会、总裁室及全体员工的共同努力下，公司已建立了一套较完整的内 部控制体系，从公司治理层面到各业务流程层面也建立了较系统的内部控制制度 及必要的内部监督机制，为本公司经营管理的合法合规，财务报告及相关信息披 露的真实、完整提供了合理保障。 报告期，为适应不断变化的外部环境及内部管理的要求，公司按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》 等法规文件要求，参照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》要 求，对公司内部控制体系进行了持续梳理及优化。现将公司内部控制的建立和健 全情况自我评价如下： 1.内部环境 （1）治理结构 公司按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，初步 建立了规范的公司治理结构，对决策、执行、监督等方面的职责权限进行明确， 形成了较有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会建立了规范的 议事规则，总裁室制定了工