基于美国GUI外观专利数据研究.doc

基于美国GUI外观专利数据研究2011年4-9月，苹果公司针对三星公司在多个国家和地区发起知识产权诉讼，在诉讼中，苹果公司谴责三星公司的Galaxy产品群对苹果公司知识产权进行了不可饶恕的公然抄袭。而苹果公司所称的“知识产权”，主要就是专利，其中在德国地方法院于9月发布的针对三星的禁售令则是基于“Galaxy Tab 10.1”设计酷似苹果“iPad”的理由，其中主要就是因为苹果提出的数项欧盟设计专利（Community Design），而苹果在美国发起的诉讼中，同样包括了多项外观设计专利，这其中就包括3项GUI外观设计专利。 由苹果与三星的专利纠纷可以看出，其中涉及了一类较为特殊的知识产权，更具体的说是GUI外观设计专利。但是，关于GUI外观设计专利，迄今并没有达成全球共识，目前明确规定GUI设计为外观专利保护客体的有美国、欧盟、日本、韩国、澳大利亚和巴西，我国台湾地区新修改的专利法也将GUI纳入外观设计专利保护范围，但在中国国内，GUI被明确规定不在外观设计专利保护的范围内。正是由于GUI外观设计专利的特殊性，以及不同国家和地区的知识产权法规定的差异，人们对于GUI外观设计专利的研究多集中在探讨GUI适宜以何种知识产权形式予以保护、是否应当纳入外观设计专利保护范围，以及如果纳入，应当如何进行规定和保护。 考虑到美国的GUI外观专利保护制度实施时间相对较长并且较为活跃，有必要对美国的GUI外观设计专利做多方位的分析，以从中发现美国GUI外观设计专利保护制度的相关特点，并试图从中得出对于中国专利申请人、对于我国如何应对GUI外观设计专利制度的设计的有益启示。 基于此，本文以美国专利体系中特有的UC分类体系为依据，检索获得美国GUI外观设计专利总计2865项作为本文分析的样本，并从专利及申请的时间特性、审查周期特性、技术领域分布特性、申请人特性、特定的重要申请人等五个方面展开分析，基于分析结果，提出对于中国企业如何利用好GUI外观设计专利以更好的参与到全球化竞争中的启示。 时间特性分析 在申请时间方面，1985年10月28日，美国施乐公司（Xerox Corporation）递交了被认为是第一件GUI外观设计专利申请，但之后GUI外观专利申请的发展却并不迅速，从1986年-1990年，每年的申请量不超过5件，但到了1992年，关于GUI的外观设计专利开始以较大的幅度增长，1992年当年申请量达15件，之后的发展更为迅速，1996年达57件、1997年则达到100件，到2005年更是超过了350件。在授权时间方面，1988年以前，每年授予的GUI外观设计专利都在5件以下，1988年突增到23件，之后又迅速减少，一直到1997年当年授予55项专利，1998年再次突增达164项，在此之后，GUI外观设计专利的授权趋势总体保持较为平稳的振荡态势，但从2006年开始，GUI外观设计专利的授权再次进入一个迅猛增长的时期，并且这种势头一直保持到现在。 审查周期特性分析 通过对2865项美国GUI外观设计专利的审查周期进行统计和分析可知，美国在四个不同时间段的GUI外观设计专利审查周期汇总如上表： 从以上关于不同期间提交的美国GUI外观专利申请授权所需审查周期的变化趋势可以看出，审查周期总体上呈现出逐渐降低的趋势，只有1986-1995年期间提交的申请，由于GUI受到是否可以作为外观设计专利的保护客体的质疑，从而影响到了这期间提交专利申请的审批进度，但自1996年USPTO明确GUI在满足一定条件下可以授予外观设计专利权并出台相应的审查指南之后，美国GUI外观设计专利申请的审批周期明显缩短，这既有USPTO审查能力和程序上的改进的原因，也体现了申请人对于GUI外观设计专利保护需求强烈的影响。 技术领域特性分析 虽然关于外观设计专利有对应的国际分类号（暨洛加诺分类号，Locarno Classfication System），但洛加诺分类号中没有与GUI外观设计专利明确对应的分类，为了分析美国GUI外观设计专利的技术领域分布特点，因此以美国特有的UC分类体系为基准进行关于细分技术领域特性的分析，更易行而且也更为准确。 通过对授权的美国GUI外观设计专利进行统计，获得前10位的UC技术分类及对应的专利数量情况，如下图1所示。 据了解，前10位UC分类的专利数量达2826项，占到全部GUI外观专利的98.6％，其中又以D14/486分类下的专利数量最多，其涉及的是“下拉菜单类型”或“满屏菜单类型”的图像设计，图像填充整个屏幕或者占据屏幕上严格限定的区域，这类GUI图像设计广泛应用于智能手机、平板电脑和计算机软件。 申请人特性分析 为了了解美国GUI外观设计专利的申请人或专利权人特性，分申请人所属国别与申请人专利数量两方面进行。 对总体的美国GUI外观