第十二反垄断法的基本实施制度.pptVIP

问题研讨 结合我国目前的相关案例（如索尼案、百度案、盛大案等）和最高人民法院的司法解释二稿，思考反垄断民事诉讼中的关键问题。 反垄断民事诉讼与行政执法如何协调和衔接？ * * * * * * 第十二讲 反垄断法的基本实施制度 王先林 * 本讲内容要点 一、反垄断执法机构及其职责制度 二、反垄断执法程序制度 三、反垄断法律责任制度 四、反垄断民事诉讼制度 五、反垄断法的域外适用制度 问题研讨 * 一、反垄断执法机构及其职责制度 设置专门的反垄断执法机构是反垄断法作为现代经济法的典型和核心部分不同于民商法的一个重要方面。 反垄断执法机构及其职责是关系到反垄断法如何有效实施的一个重要问题。 从广义执法的角度说，反垄断执法机构不止某个单一的部门，至少涉及到专门的行政执行机构和法院两类机构。 通常所讲的反垄断执法机构仅指反垄断的专门行政执法机构，或者称为反垄断主管机构。 * 各国反垄断法在设立专门机构负责执行反垄断法上是一致的，但在如何设置以及设置一个什么样的机构上却有各自不同的做法。 在机构设置的方式上：新设还是指定？ 在机构设置的数量上：一个、两个或者多个？ 在专门机构的性质及隶属关系上：准司法性、委员会式还是纯行政机关？ 在与反不正当竞争执法机构的关系上：合一、分立或者有反垄断执法机构而没有专门的反不正当竞争行政执法机构？ * 规定反垄断执法机构的重要性和敏感性。 多数学者的意见是明确的和一致的，即不要在现有机构中指定反垄断执法机构，而宜在反垄断法中创设一个统一、独立和权威的执法机构。 但是，由于新设机构的难度比较大，加上相关部门有自己的考虑，因此一些相关政府部门都主张在现有执法机构中指定，并且从职能相近程度和历史渊源等角度主张本部门最合适。 在由政府部门主导的历次起草文本中也基本上都是规定执法机构由国务院规定。 * 《反垄断法》最后规定了所谓的“双层次多机构”的执法体制，即国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，并规定了其履行相应的职责；同时，国务院规定的承担反垄断执法职责的机构（统称国务院反垄断执法机构）依照该法规定，负责反垄断执法工作，国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照该法规定负责有关反垄断执法工作。 根据2008年国务院有关机构的“三定”方案，国家工商总局、国家发改委和商务部分别负责相关的反垄断执法工作。其中，国家工商总局负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法（价格垄断行为除外）等方面的工作；国家发改委依法查处价格垄断行为；商务部依法对经营者集中行为进行反垄断审查。 * 虽然这一架构是在多方协调之下的结果，已经来之不易，但是对于有效执行反垄断法来说，这会带来许多问题。 国务院反垄断委员会是一个协调性的机构，本身不负责具体的执法工作，其在反垄断法实施中的作用就很有限。 具体的反垄断执法工作由现有的多家机构承担，这必然会影响反垄断执法工作的集中统一进行，而相互之间的争权或推诿则在所难免。 虽然我国《反垄断法》建立的国务院反垄断委员会在目前难以发挥执行反垄断法的实质性作用，但是在存在多家执法机构的情况下，该委员会的协调作用也是很重要的，特别是它为今后的改革预留了空间。 * 针对现有的反垄断执法体制，为使其能够有效发挥作用，需要理顺一系列的关系，尤其是管制性产业的监管机构与反垄断执法机构之间的关系，也就是对设立了专门监管机构的行业的垄断行为是由国务院反垄断执法机构还是由有关行业监管机构进行调查和处理，非常敏感、复杂，存在很多争议，涉及部门之间的权限划分问题，在起草过程中的条文也是经常变化的。 最后通过的《反垄断法》删去了原来草案附则中有关行业监管部门在各自监管行业执行反垄断法的规定。但这方面的问题仍然没有解决。 二、反垄断执法程序制度 反垄断执法程序制度是反垄断法律制度中不可缺少的组成部分。《反垄断法》第六章专门规定了对涉嫌垄断行为的调查，确立了垄断案件调查的基本程序制度。 在《反垄断法》其他部分的制度中也有与调查程序直接相关的内容。例如，第四章关于经营者集中控制制度中有很多是程序问题；第46条第2款关于垄断协议法律责任制度中宽恕（lenience）规则也涉及相应的程序问题。 《反垄断法》第45条还借鉴了有关国家和地区的经验，规定了中国关于垄断案件的协商和解程序。 * 《反垄断法》第六章规定的垄断案件调查程序只适用于对垄断协议、滥用市场支配地位和经营者集中三类垄断案件，而不适用于行政性垄断案件，后者仍然适用处理行政机关之间关系的法律程序。 总体来说，《反垄断法》建立起了我国垄断案件调查程序法律制度的基本框架，其在总体上是合理的、可行的。 但是，由于中国的反垄断法刚刚制定出来，而且相关程序规则还是比较原则性的、粗线条