方正科技集团股份有限公司2013年度内部控制评价报告.PDFVIP

方正科技集团股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 方正科技集团股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称 “企业内部控制规范体系”）, 结合本公司（以下简称“公司”） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截止2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级经理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略目标。由于内部控制 存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 1 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及本评价报告基准日纳入合并财务 报表范围的所有控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资 产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入 评价范围的主要业务和事项包括:公司治理与组织架构、发展战略、人力资源、 企业文化、资金活动、采购业务、销售业务、合同管理、财务报告、关联交易、 信息对外披露、信息与沟通、内部监督等： 1、公司治理与组织架构 公司是严格按照《公司法》、《证券法》设立的股份有限公司。股东大会、董 事会、监事会三会各司其职，公司治理结构合理，建立了完善的法人治理结构， 符合证券监管部门的有关法律法规及规定。公司建立了规范高效的组织结构，股 东大会是公司的权力机构；董事会是公司的执行机构，对股东大会负责；公司总 裁由董事会聘任或解聘，负责公司的日常经营活动，并对董事会负责；监事会负 责检查公司财务情况、对董事会及高级管理人员进行监督。 公司采用业务事业部和职能部门的组织架构模式，兼顾集中与分散管理相结 合的管理模式，加强对公司运营的管理。公司的各个部门能够按照公司制定的管 理制度，在管理层的领导下各司其职、各负其责、相互配合、互相制约，在公司 组织经营、扩大规模、增加效益、确保安全等方面发挥了重要的作用；公司已形 成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能 健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。 2、发展战略 2 公司高度重视发展战略制定、调整及执行落实工作。公司根据发展目标和战 略规划，结合战略时间进度安排，制定阶段性经营目标及年度工作计划，确保发 展战略分解、落实到资产规模、利润增长、品牌建设、人才建设、制度建设、公 司文化、社会责任等各个方面。根据内外部环境的综合分析，公司正在经历战略 转型，由传统的PC 制造商向成为中国综合实力强大的IT 技术和服务提供商的道 路上实现阶段性发展。在延续2012 年主要业务方向的基础上，2013 年公司整合 原有业务、发展优质业务；同时，大力开拓培育新兴业务及项目。 3、人力资源 公司建立了人力资源管理相关制度，对员工雇用、签订聘用合同、培训、请 假、加班、离岗、辞退、职工薪