北京荣创岩土工程股份有限公司股票发行.PDFVIP

北京荣创岩土工程股份有限公司 股票发行情况报告书 证券代码：837765 证券简称：荣创岩土 主办券商：安信证券 北京荣创岩土工程股份有限公司 （住所：北京市海淀区东升镇西三旗昌临801号院8号楼、9号楼一层） 股票发行情况报告书 主办券商 （住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元） 二〇一七年六月 1 北京荣创岩土工程股份有限公司 股票发行情况报告书 目录 目录2 释义3 一、公司基本情况4 二、本次发行的基本情况5 （一）发行股票的数量5 （二）发行价格5 （三）现有股东优先认购的情况5 （四）其他发行对象情况及其认购股份数量5 （五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化7 （六）募集资金用途7 （七）发行人及相关主体、发行对象是否存在被列入联合惩戒对象名单的说明 10 （八）本次发行是否经中国证监会核准10 （九）本次非现金资产认购不构成重大资产重组10 （十）本次非现金资产认购主要财务指标10 三、发行前后相关情况对比11 （一）本次发行前后，前10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况 11 （二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以 及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况12 （三）发行后主要财务指标变化16 四、新增股份限售安排17 五、前次募集资金使用情况说明17 六、本次发行认购协议中是否存在特殊条款的说明17 七、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见18 八、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见21 九、公司全体董事、监事、高级管理人员的声明22 2 北京荣创岩土工程股份有限公司 股票发行情况报告书 释义 除非另有说明，下列简称具有如下含义： 荣创岩土、本公司、公 指 北京荣创岩土工程股份有限公司 司、发行人 股东大会 指 北京荣创岩土工程股份有限公司股东大会 金水源 指 北京金水源岩土工程有限公司 凯胜投资 指 江西凯胜投资管理有限公司 《公司章程》 指 《北京荣创岩土工程股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试 《业务细则》 指 行）》 《投资者适当性管理细