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微观经济学作业 中国稀土定价权及卡特尔组织 姓名: 学号: 专业: 工 商 管 理 一、问题提出 稀土作为不可再生资源有“工业味精”、“工业维生素”、“新材料之母”、“工业粮食”的称号，在科技、国防建设、新能源建设等众多领域有着极为重要的作用，是国民经济可持续发展不可缺少的重要战略资源。从稀土资源的世界分布来看，稀土资源主要集中于中国，近几十年来，中国供应了世界稀土的大部分产量需求， 但是与中国稀土资源储量优势形成反差的是中国稀土生产企业稀土定价权的缺失。2009 年稀土产品出口价仅为8.59 美元/公斤，相比30 年前增加不到2 美元。低廉的稀土出口价格完全偏离了稀土本身的价值，价值不菲的稀土资源在中国手中却卖了“白菜价”。与中国微薄的出口创汇形成鲜明对比的是美、日、欧盟等西方发达国家以低廉价格进口稀土产品后所获取的巨额利益。为什么会出现这样的反差呢？ 实际上，西方发达国家早就有着通过打压中国稀土出口价格，争夺稀土资源来压制中国经济发展的战略计划。一方面，西方发达国家在中国稀土大量出口的同时停止国内稀土生产，进行稀土资源储备，不断地削弱中国稀土资源储量优势。 二、问题分析 中国稀土储量居世界首位，但却长期定价权缺失，多种原因造成这种结果。现如今在国际市场上，国际稀土价格被主要的稀土进口国控制着，这就意味着是一种寡头垄断市场。因而稀土行业可以使用博弈论进行分析。 (一)澳大利亚对中国稀土定价权缺失的影响 在全球稀土贸易中，中国和澳大利亚两国稀土的出口量是冠亚之争。因此，可以把中国和澳大利亚两国比拟为稀土产品定价谈判中两个“囚徒”。四种策略组将会出现在这个谈判全过程中。如表1中的矩阵描述了这一博弈现象。 中国澳大利亚稀土出口博弈分析 澳大利亚 降价 不降价 4 4 6 -4 -4 6 5 5 降价 中国 不降价 由表中可以看出，从长远看，两国如果同时不降价，双方的利润将都会增加，但是如果双方采取价格竞争策略，双方都会有利益损失，在双方未达成一致的情况下，双方都不会首先进行降价，从而使自己的利益受损。中国不得不再去低价格策略，以获得较大的利润，双方进行价格战的直接后果就是双方均没有定价权，稀土定价权由买方掌握。 (二)中国国内生产厂家竞争 企业分散对我国稀土贸易谈判中定价权缺失的影响根据不完全统计，我国稀土行业的小企业众多，小企业数量更是达到150 家以上。同时，几乎所有这些小稀土企业生产的稀土产品都用于出口，这就严重地导致我国稀土产业行业的集中度偏低。相反的是，美国稀土行业只有两家公司，更有甚者在法国稀土行业只有一家公司。因为所有的稀土企业都极力地争取自己的利益，就很难形成一个统一的团体来一致对抗“外敌”。中国要想在国际稀土定价谈判的过程中成为真正的博弈赢家，那就必须遵循这个基本原则：中国所有的稀土企业必须统一成为一个大的团体，一致维护本行业的利益。 中国国内稀土企业博弈分析 A企业 B企业 降价 不降价 3 3 5 -2 -2 5 6 6 降价 不降价 中国国内企业在没有进行联合的情况下，势必会通过压低价格来获得更多的销量以及更多的利润。而这种恶性的竞争直接导致了中国稀土出口价格的走低。并且销量的持续的增加直接导致了市场的饱和，买方垄断的后果直接就是定价权的缺失，以及中国企业的恶性竞争。 （三）出口存在监管漏洞，导致配额制度失效 我国稀土产品种类超过400 个，但仅49 个有税号，产品与税号脱节，既无法满足监管需求，又导致稀土产品走私现象严重。另外，虽然我国严格限制稀土原料出口，但是在我国购买稀土原料初级产品不受配额限制。外资企业可以通过和当地民资合作办厂，购买原料后，将其加工成简单合金，然后运至国外进行深加工或者储备，成功规避我国出口配额的限制。国外企业对初级产品进行深加工或提纯后，所得产品价值能成倍增加。从而使我国稀土出口配额制度一定程度上被架空。 关于稀土的对策与建议：建立稀土卡特尔组织 面对西方国家的买方垄断市场，最有效的方法是建