企业风险管理尽职调查清单.docx

企业风险管理尽职调查清单二零一三年月公司法律风险管理项目之尽职调查清单致：XXXX公司关于：公司运营管理中的法律风险事项调查请贵公司负责人员针对本尽职调查清单的问题，如实详尽地填写或回答，以便我们据此分析诊断贵司运营中可能存在的法律风险，并据此提供针对性的防范方案。我们在此承诺：贵司对本尽职调查清单的任何填写内容或回答，我们都将为贵司严格保守秘密，并承诺不予使用、不予泄露、不予传播该等信息，但为贵司办理题述法律服务及其相关或衍生的法律服务中必须使用的除外。提示：①请针对问卷问题，在相应的“有”“无”或“是”“否”选项中打√；②需要文字说明的部分，请简要文字陈述；③公司若认为重要的问题，亦可单独附页说明;④请公司填写完毕后，直接交回律师（电话：；E-mail: ）【争议事项调查】（请行政总监或行政副总裁填写）1、贵司（含其员工）最近3年（指从本清单填写之日前的3年时间内）以来有无涉及刑事（犯罪）诉讼或被判处刑罚？□有；□无；如有，所涉事由：2、贵司（含其员工）最近3年以来有无因任何原因被政府主管部门课以行政处罚或罚款等？□有；□无；如有，所涉事由：3、贵司（含其员工）最近3年以来有无遭遇民事诉讼或仲裁等？□有；□无；如有，所涉事由：4、贵司（含其员工）最近3年有无出现劳动仲裁或诉讼？□有；□无；如有，所涉事由：5、贵司最近3年有无遭受客户投诉？□有；□无；如有，所涉事由：【主营业务及管理架构调查】（请行政总监或行政副总裁填写）6、贵司的主营业务为何？业务流程为何？7、贵司的组织架构为何？（可简述或附图说明）8、贵司有无专门法律部门或法律专员处理公司法律事务？□有；□无；法律部门的直接汇报对象是谁？汇报对象：年度预算中有无法律费用预算？□有；□无；9、公司及部门有无例会互通信息？□有；□无；10、公司有无合同管理制度？如有，请附上。□有；□无；11、有无专人负责合同履行的跟踪及监督？□有；□无；关键环节和节点有无专人提示履约情况？□有；□无；12、合同履行中发生变化时，跟踪人士是否反馈到法律部门？□有；□无；法律部门的处理意见和方案是否上传到管理层？□有；□无；13、公章归谁保管？公章管理人属于哪个部门？公章管理人及其直属上级的直接汇报对象是谁？有无分支机构刻章？□有；□无；14、公司董事长和总经理是否为一人？□是；□否；董事长和总经理有无权限划分？□有；□无；如何划分？15、法定代表人是否真实股东或董事？□是；□否；若否，如何控制和规范其行为？【采购环节调查】（请采购总监或财务总监填写）16、物料采购由哪个部门或员工负责？如何确定供应商？如何确定价格？采购合同的最高审批人是谁？跟单执行人是谁？招投标方式是否采用？何种情况下采用？招投标流程如何？如何确定中标人？17、采购合同由谁签署？谈判定价时有无授权？合同签署流程和环节如何？使用何方提供的合同版本？合同中有无瑕疵担保条款？18、采购物料由谁负责验收？如何执行验收？验收标准为何？19、验收后有无书面验收结论？□有；□无；20、有无收货凭据？□有；□无；收货凭据对货物的名称、规格和数量是否明确清晰？□是；□否；是否与合同约定相符合？□是；□否；是否有授权收货人签名或盖章？□是；□否；21、供应商有无向采购部门员工给付好处？□有；□无；公司员工是否有为了实现销售而给客户好处并将消费纳入公司成本中？□有；□无；【研发制造环节、保密及知识产权风险调查】（请法律部门负责人填写）22、有无安全生产制度和安全生产流程？□有；□无；23、有无本企业的产品质量标准？□有；□无；本企业的产品质量标准高于或低于行业标准或国家标准？□高于；□低于；24、有无发生过工伤劳动保障事故？□有；□无；共几起？（）有无特殊原因？□有；□无；25、是否存在模仿抄袭他人专利技术的开发行为？□是；□否；26、是否存在贴牌生产中擅自使用他人注册商标的行为？□是；□否；27、是否存在使用盗版软件进行生产经营的行为？□是；□否；28、是否建立有保密制度？□是；□否；有无标准的保密合同？□有；□无；是否与员工签署了保密合同？□是；□否；29、保密制度是否约定了商业秘密的范围、使用权分层授权及使用流程分层管理制度、侵犯商业秘密行为的认定方法、员工离职保密责任、侵犯商业秘密的刑事责任、违约赔偿责任等□是；□否；30、有无知识产权登记制度？□有；□无；流程如何？年检续费流程？31、有无与员工或重要管理层签订竞业禁止协议？□有；□无；【销售环节风险】（请市场销售总监填写）32、有无货物交割凭据或交货凭据？□有；□无；33、收货人如何签收？□正式签名；□非正式签名；□盖公章；□盖业务章；34、有无认定货物质量问题的方法和程序？□有；□无；35、产品退货率如何？□高；□低；□一般；36、与客户财务对账如何操作？账款