新研股份：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书 2011-01-06.pdfVIP

新疆机械研究院股份有限公司 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号 首次公开发行股票并在创业板上市 上市公告书 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层） 1 第一节 重要声明与提示 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“本公司”、“新 研股份”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素， 审慎作出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对 本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址 ； 中 证 网 ， 网 址 ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 ；证券时报网，网址；中国资本证券网，网址 ）的本公司招股说明书全文。 本公司全体股东共同承诺：在本次发行前所直接或间接持有的公司股份，自此 次公司股票上市之日起，三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由本公司回 购该部分股份。 同时，担任董事、监事和高级管理人员的股东周卫华、王建军、李力、李林、 袁振军、叶启江、谭新兰、靳范、李继兰及周卫华之配偶郭琪均承诺：在前述各自 的自愿锁定期满后，其在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持 有公司股份总数的 25%，而且在其离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司 股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，现由新 疆新科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司所持并将在公司上市后转 由社保基金会持有的国有法人股部分，合计302,857股，社保基金会将承继新疆新 2 科源科技风险投资管理有限公司和新疆招标有限公司的锁定承诺。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股 票并在创业板上市招股说明书中的相同。 3 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9 月修订）而编制，旨在向投资者提供有关新研股份首次公开发行股票上市的基本情 况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010］1834 号文核准，本公司公开发行 不超过1,060万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售发行与网 上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售 210 万股，网上定价发行 850 万股，发行价格为69.98元/股。 经深圳证券交易所《关于新疆机械研究院股份有限公司人民币普通股股票在创 业板上市的通知》（深证上[2011]6号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深 圳