第五章_金股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持股变动管理制度.pdf

温州宏丰电工合金股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对温州宏丰电工合金股份有限公司（以下简称“本公司”、 “公司”）董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步 明确管理程序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证 监公司字【2007】56 号）及深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律、法规、规范性文件及 《温州宏丰电工合金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下 的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第十六条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公司股份的数据和信 息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的 披露情况。 - 1 - 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司证券部 向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓 名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等 ）： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （四）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公 司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记 结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登 记结算公司的规定合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规定对每 个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第九条 公司将按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理人 员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第十条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结 算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司 股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达 到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等 相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第三章 买卖本公司股票的程序 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当提前向董事会秘书进行买卖意向报备及买卖计划的确认，具体要求如下： - 2 - （一）公司董事、监事和高级管理人员应委托董事会秘书对拟在自申报之日 起六个月内通过竞价交易方式买卖本公司股票的意向进行报备，董事会秘书有责 任提醒其买卖本公司股票时不得违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》