塑造科学政策语境下的科技创新.pdfVIP

110《科学与社会IS＆S) 科学治理与科技政策 塑造科学：政策语境下的科技创新* 李真真1’2 李焱1 杜鹏1’2 (1中国科学院科技政策与管理科学研究所； 2中国科学院科技战略咨询研究院) 摘要：随着公共RD投入的提高，政府越来越多地运用政策工具介 入对科学和技术的管理，科技政策正以其日益强大的力量塑造科学知识生 产方式。本文以科技评价体系为例分析了这个形塑过程，首先探讨我国科 技评价体系化的初始状态，解读我国科技评价的政府规制，剖析我国科技评 价的特点，在此基础上，着重分析科技评价政策如何规定了我们的创新行 为，以及这种规定性对创新行为和结果所产生的影响，进而对如何塑造政策 的问题进行反思。本文认为，科技政策对科技创新的行为及结果具有了(一 定的)规定性。 关键词：塑造科学，科技创新，科技评价，创新行为，科技管理 中图分类号：G301 文献标识码：A 作者简介：李真真，中国科学院科技政策与管理科学研究所研究员，博士生导师。研究方向为科学 的社会研究、科技政策。 李焱，中国科学院科技政策与管理科学研究所博士研究生。研究方向为科学的社会研 究、科技政策。 杜鹏，中国科学院科技政策与管理科学研究所副研究员。研究方向为科学与社会、学科 政策。 *项目资助：国家软科学研究计划项目“科技发展新模式下的科研管理体系结构研究” (2014GXS48071)、中国科学院科技战略咨询院重大咨询项目“科研环境治理视角下 的评价激励机制研究”(Y501151S01)。 第6卷第2期2016年111 一、引言 随着公共R＆D投入的提高，政府越来越多地运用政策工具介入对科 学和技术的管理。在这个过程中，科技政策对科学和技术发展的影响与日 俱增。在中国，科技政策在科学和技术研究领域影响力的不断增长也引发 了一系列引人注目的争论。这些争论反映了对现行管理政策及其制度安排 导致的种种诟病而引发的焦虑情绪。 近年来，在科技体制改革框架下有关科研管理问题的讨论引人关注。 在这些讨论中，人们对于科学和技术政策的重视尤为凸显。对政策的重视， 是因为它“帮助发动并塑造以知识为基础的创新”[1]。由此引发的一个关键 性问题是，我们需要塑造什么样的政策以及我们如何塑造政策，使其能够帮 助发动并塑造科技创新?显然，这构成了一个问题的两面，前者涉及“为科 学的政策”，后者涉及“为政策的科学”。 一个不争的事实是，科技政策正以其It益强大的力量塑造科学知识生 产方式。可以说，政策对科学和技术的形塑是一个世界性现象。本文关注 这一现象，并且认为，随着政策对科学和技术形塑功能的增强，也使其对科 技创新的行为及结果具有了(一定的)规定性。 “科技创新”是一个包含多种意义和内涵的复杂概念。与之相似的术语 包括：“技术创新”、“自主创新”，以及“原始创新”、“集成创新”，等等。显然， 随着我们不断赋予“科技创新”以新的涵义，不仅极大地拓展了“科技创新” 的涵盖范围，而且也建构了“科技创新”在科技和经济运行中的常态化特征。 本文所谓的“政策对科技创新的行为及结果具有(一定的)规定性”，即是建 立在这种创新的常态化前提之上的。基于这一预设，本文将着重探讨和解 释政策如何规定我们的创新行为及其结果。对这一问题的延伸还将使我们 看到，如何塑造政策将是现代社会不得不认真面对的问题。 显然，这是一个必须置于具体情境下来探讨的话题。本文选择我国的 科技评价政策及其影响路径，以期深入探讨这一话题。传统上，科技评价以 推动科学知识生产的学术贡献为主要目标，随着科学日益成为一种复杂的 社会建制——科学研究调动的社会资源和起到的社会作用逐步加大，科研 经费的分配、研究方向的遴选、研究机构的调整等日益成为科研组织管理与 112《科学与社会》(SS) 科技决策的重要内容，科技评价方式也发生着深刻转变。现在，科技评价远 远超越了科学共同体，在一个更广阔的社会领域内被体系化和制度化，甚至 成为一种文化，渗透于经济社会领域的方方面面。 20世纪90年代以来，科技评价体系化趋势成为一个全球性现象。但 在不同体制框架下，各国科技评价体系也呈现出差异性或形成自有特色。 为了