董事会决定对外投资事项的权限为 单个项目不超过最近一期经审.pdfVIP

彩虹显示器件股份有限公司 投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司运作，加强投资管理，有效防范投资风险，提高投资效 益，特制定本办法。 第二条 公司证券部是公司投资管理的主管部门。 第三条 本办法所称投资包括：内部投资和对外投资。内部投资是指为维持 和扩大再生产所进行的基本建设、技术改造、新品科研等资本性支出行为。 对外投资是指公司以现金、实物、土地使用权、无形资产或者其他方式作为 资本进行独资、合资兴办企业、投资入股、股份收购和企业兼并等出资行为。 第四条 公司所有投资行为必须符合国家有关法律、政策法规；符合公司长 期发展战略规划；符合公司整体利益和专业化协作方向；有利于公司主业发展及 新的经济增长点形成；有良好的市场前景及较好的投资回报。 第二章 投资决策和权限 第五条 投资行为必须坚持市场决定投资和量力而行的原则，在经济能力范 围内，落实资金来源，实行资本金制度。 第六条 公司可根据产业发展、资金来源及企业经营管理的需要采取相应的 投资方式： 1、直接投资； 2、经批准由子公司投资； 3、公司与子公司共同投资。 6-1-1 1 第七条 股东大会是公司的权力机构，公司重大经营决策在未经股东大会授 权的情况下须经股东大会审议批准。 第八条 董事会决定对外投资事项的权限为：单个项目不超过最近一期经审 计净资产值的 15%；年度累计投资项目不超过公司最近一期经审计净资产值的 50%。 董事会决定收购或出售资产事项的权限为：单个项目不超过最近一期经审计 净资产值的15%；连续12 个月内向一同当事人收购或出售资产不超过三次； 董事会有权决定年度累计金额不超过最近一期经审计净资产值 50%的资产 抵押项目。 董事会有权决定合同标的不超过人民币3000 万元或不超过公司最近经审计 净资产百分之五以内的关联交易事项。超过上述限额的关联交易事项应提请股东 大会批准。 董事会决定对外担保事项的权限为：（一）单次担保金额不超过人民币3000 万元；（二）为同一被单保对象累计担保金额不超过人民币3000 万元；（三）累 计担保金额不超过公司最近一期经审计净资产的5%。 其他重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批 准。 第九条 公司直接投资其单项或者本年度累计投资资金规模在1000 万元以 下的，由公司董事会授权经营层研究审批，并向董事会报告说明；资金规模在 1000 万元（含1000 万元）以上的，由公司董事会讨论决定。 公司总经理可根据公司业务发展需要决定2000 万元以下技改项目的投资。 第十一条 公司控股公司、参股公司的投资项目原则上由该公司董事会决 策。 6-1-2 2 控股、参股公司的投资活动，在该公司股东会表决时，由本公司出任该公司 的董事在请示或取得本公司法人代表授权委托后履行职责，行使表决权，并对本 公司负责。重大事项应报公司董事会讨论决定。 第十二条 公司董事、经理及由公司委派出任子公司的董事、监事和高级管 理人员应遵守国家法律、法规和本办法的规定，忠实履行职权，维护公司利益， 并在各自的职权范围内行使权利，不得越权。 第三章 立项审批程序 第十三条 投资项目的申报、审批程序： （一）投资项目由公司主管部门根据公司总体发展规划及行业特点，在充分 进行可行性研究论证的基础上选择投资项目。 （二）对重大投资项目应当组织有关专家、专业人士进行评审并编制项目建 议书及可行性研究报告。 （三）如项目确实可行，公司主管部门提交项目的有关资料，由公司经营层 提交董事会（或股东大会）审议。 （四）经审批后签订项目合同及相关文件； （五）经股东大会 （或董事会）审核批准后的投资项目由公司主管部门负责 实施。