国投电力控股股份有限公司独立董事年报工作制度.PDF

国投电力控股股份有限公司 独立董事年报工作制度 为完善公司治理机制，加强内部控制制度建设，充分发 挥公司独立董事在信息披露方面的作用，根据 《上市公司定 期报告工作备忘录第5 号——独立董事年度报告期间工作指 引》等相关规定，制定公司独立董事年报工作制度。 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切 实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第二条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员 应当为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或 者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第三条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。 在年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的 内容。 第四条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立 董事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考 察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。 独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应 当由当事人签字。 1 第五条 公司管理层应在年度报告工作期间，向独立董 事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展 情况。同时，公司应尽量安排独立董事进行实地考察。 第六条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行 如下职责： （一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董 事应当会同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他 相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告 更正情况。 （二）在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董 事会审议前，独立董事应当与会计师事务所见面，沟通审计 过程中发现的问题。 第七条 公司出现重大风险事项，独立董事收到上海证 券交易所年报工作风险警示函的，应当予以高度关注并发表 独立意见。 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员 存在涉嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停 止，并及时向董事会、上海证券交易所以及其他相关监管机 构报告。 第八条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的 决策程序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、 回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董 2 事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。 独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据 不足的情形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以 书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审 议该事项的，董事会应当予以采纳。 第九条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且 经全体独立董事的二分之一以上同意，可以独立聘请外部审 计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由公司承担。 第十条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。 独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。 第十一条 独立董事应当按照上海证券交易所的要求编 制和披露《独立董事年度述职报告》，并在公司年度股东大 会上向股东报告。《独立董事年度述职报告》应当说明独立 董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部控制、规范 运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。 第十二条 本工作制度自公司董事会会议审议通过后 生效。 3