广东皓业青花彩瓷股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

广东皓业青花彩瓷股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进广东皓业青花彩瓷股份有限公司(以下简称“公司”)董事会规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，并参照《上海证券交易所股票上 市规则》和《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘书工作 成绩的主要依据。 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对董事会秘 书所要求的义务，享有相应的工作职权。 董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书选任 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘书的， 如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的人员不得 以双重身份做出。 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： (一)具有良好的职业道德和个人品质； (二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三)具备履行职责所必需的工作经验。 1 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： (一) 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； (二)最近三年曾受中国证监会行政处罚； (三)曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； (四)最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； (五)最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不 合格”的次数累计达到二次以上； (六)本公司现任监事； (七)证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第八条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一 个月内将其解聘： (一)本制度第六条规定的任何一种情形； (二)连续三个月以上不能履行职责； (三)在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； (四)违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向全体股东说明理由。 第九条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离 任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书 职责。 第十条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理 人员代行董事会秘书的职责。 公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月 的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第三章 董事会秘书履职 2 第十一条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括： (一)组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会 会议； (二)建立健全公司内部控制制度； (三)积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项； (四)积极推动公司建立健全激励约束机制； (五)积极推动公司承担社会责任。 第十二条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟 通、接待和服务工作机制。 第十三条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： (一)保管公司股东持股资料； (二)督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规 定; (三)其他公司股权管理事项。 第十四条 公司董事会秘书