大连行政事业单位内部控制管理平台操作指南.doc

大连市行政事业单位内部控制管理平台操作指南 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号)、《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知 》（财会〔2016〕11号）、关于印发《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》的通知（财会[2017]1号）、《关于开展2016年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知 财会函[2017]3号内部控制报告编报工作按照“统一部署、分级负责、逐级汇总、单向报送”的方式，由各地区分级组织实施并以自下而上的方式逐级汇总，非垂直管理部门向同级财政部门报送，各行政事业单位按照行政管理关系向上级行政主管部门单向报送。（） 各单位 图1大连市行政事业单位内部控制平台登陆界面 登陆后，点击进入“评价平台”界面（图2），依次进行① “内控报告填写”、②“单位自评填写”和③“基础性评价”栏目填写。其中： 1、各市直单位填写前两项（“内控报告填写”、“单位自评填写”2016年已填报的单位可进一步完善）； 2、区市县（先导区）单位填写第一和第三项（“内控报告填写”和“基础性评价”）。 图2 大连市内控评价平台界面 (二)市属行政事业单位主管部门 各市属行政事业单位主管部门应当在所属行政事业单位上报的内部控制报告和部门本级内部控制报告的基础上，审核并汇总形成本部门行政事业单位内部控制报告，于2017年4月30日前通过评级系统上传《2016年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告》（XX部门）电子稿（格式见《通知》附件2），并将自动生成的纸质稿（单位盖章）报送到市财政局会计处。 市属行政事业单位主管部门内控报告审核 点击“操作”—“审核”对下级单位内控报告进行审核，可点击“查看”，查看具体的单位填写情况，如果下级单位内控报告有问题，可点击“驳回”，退回填写单位。 市属行政事业单位主管部门内控报告汇总 在home页的快速通道点击“内部控制报告汇总”进入汇总页面。填写汇总报告，并保存，当所以下属单位都上报后，可进行汇总报告的提交，提交后由大连市财政局进行复核。 注意：主管单位对下级单位审核完毕后才能进行汇总操作，点击“获取数据”按钮可读取出部分汇总数据，允许多次获取下级单位数据。汇总页面除汇总数据外，也有需要填写的数据项。 (三) 区市县（先导区）财政部门 应当于2017年4月30日前完成对下级财政部门上报的行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的 点击“操作”—“审核”对下级单位内控报告进行审核，可点击“查看”，查看具体的单位填写情况，如果下级单位内控报告有问题，可点击“驳回”，退回填写单位。 区市县（先导区）财政部门内控报告汇总 在home页的快速通道点击“内部控制报告汇总”进入汇总页面。填写汇总报告，并保存，当所以下属单位都上报后，可进行汇总报告的提交，提交后由大连市财政局进行复核。 注意：主管单位对下级单位审核完毕后才能进行汇总操作，点击“获取数据”按钮可读取出部分汇总数据，允许多次获取下级单位数据。汇总页面除汇总数据外，也有需要填写的数据项。 四、注意事项 1、填写完毕保存后请进行提交，如不提交上级主管单位无法审核。 2、上级主管单位需对下级单位提交报告进行审核及汇总。审核后的内控报告才计入汇总统计。 3、系统已按照市直及区县进行了权限区分，系统提示无操作权限的菜单无需操作。 业务咨询：大连市财政局会计处 王政力技术支持：大连华信计算机技术有限公司 马奔毕轶杰