长源电力：年度报告工作制度(2010年3月) 2010-03-25.pdfVIP

国电长源电力股份有限公司年度报告工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范国电长源电力股份有限公司（以下简称 “公司”）的年度报告编制、审核及披露工作，增强公司年度报告的 真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司信息披露质量，保护广 大投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的相关规定， 制定本制度。 第二章 年度报告工作总体要求 第二条 公司应严格遵守中国证监会和深交所关于年度报告编 制和披露的相关规定，认真做好年度报告的编制、审核与披露工作。 第三条 在年度报告编制、审核与披露期间，上市公司董事、监 事、高级管理人员和其他知情人负有保密义务，不得以任何形式对外 泄漏年报内容。 第四条 公司应按照相关法律、法规和规范性文件的要求，完善 董事会相关工作制度，包括独立董事和审计委员会的年报工作制度， 切实发挥独立董事、审计委员会在年报工作中的监督作用，提高公司 年度报告质量。 第五条 公司及董事、监事、高级管理人员应增强守法合规意识， 严格执行《内幕信息知情人登记制度》，坚决杜绝利用公司内幕信息买 卖公司股票的行为，防止出现敏感期内及 6 个月内短线买卖公司股票 的行为。 第六条 公司应严格执行《对外部单位报送信息管理制度》，加 强对外部单位报送信息的管理、披露。 第七条 公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相 关规定，建立健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真 实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 第八条 公司在年度报告编制期间，应组织年度报告编制人员认 真学习中国证监会和深交所发布的通知、公告等规范性文件，及时更 新、完善工作内容。 第三章 组织与领导 第九条 公司董事会秘书总体负责年度报告编制、审核与披露。 公司总会计师负责年度财务报告的编制并保证报告的真实性。 第十条 公司证券管理部门是公司年度报告的归口管理部门，负 责协助董事会秘书完成公司年度报告的编制、审核与披露工作。 第十一条 公司董事会负责公司年度报告的审议和批准，公司不 得披露未经董事会审议通过的年度报告。 第四章 年度报告的编制 第一节 部门分工 第十二条 公司各部门在年度报告编制期间，应按照年度报告编 制的具体内容和要求，采取分工负责的方式编写年度报告中的相关内 容。 第十三条 公司年度报告内容应符合中国证监会《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则〈年度报告的内容与格式〉》及其它 规范性文件和深交所相关制度的要求。 第十四条 公司证券管理部门主要负责编写的内容为： （一）公司基本情况； （二）公司股本变动及股东情况； （三）董事、监事、高级管理人员的基本情况； （四）公司治理结构； （五）股东大会简介； （六）董事会、监事会报告； （七）重大关联交易、合同和纠纷情况等。 第十五条 公司财务部门主要负责编写的内容为： （一）财务报告（附带财务报表附注）； （二）年度报告中所有涉及会计数据和业务数据等财务指标的内 容及其分析。 第十六条 公司审计部门主要负责编写的内容为：年度报告中公 司内部控制制度相关内容。 第十七条 公司人力资源部门主要负责编写的内容为： （一）董事、监事、高级管理人员的年度报酬情况（包括但不限 于报酬确定的依据、决策程序和实际支付情况）； （二）公司员工基本情况（包括但不限于在职员工的人数、专业 构成和教育程度）； （三）公司薪酬管理相关制度的制定、实施情况。 第十八条 公司计划部门主要负责编写的内容为： （一）公司报告期内的投资情况； （二）分析公司投资额与上年的增减变动情况及其原因； （三）被投资的公司名称、主要经营活动、占被