关于关于广州数字方舟信息技术股份有限公司挂牌申请文件的第二次.PDFVIP

关于《关于广州数字方舟信息技术股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见》之反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司对广州数字方舟信息技术股份有限公司（以下简称“数字方舟”、 “公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的申请文件提 出的反馈意见，数字方舟会同国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、 “主办券商”）、北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“中伦律师”、“律师”） 和中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审华寅五洲”、“会 计师”）进行了补充调查，现将相关情况回复如下。同时，公司对公开转让说明 书进行了相应修改和补充（以楷体加粗表示），请予以审核（如无特别说明，本 反馈意见回复中的简称与公开转让说明书一致）。 一、公司特殊问题 1、请主办券商和律师核查公司股东众意达及其管理人是否完成私募基金 （管理人）登记备案，并请公司补充披露。 【回复】 经主办券商查阅中国证券投资基金业协会网站（/） 私募基金管理人公示及私募基金公示页面，公司股东众意达的管理人广东粤瀚投 资有限公司已于 2016 年 6 月 27 日完成私募基金管理人登记，登记编号为 P1031894；众意达已于2016 年7 月12 日完成私募基金备案，基金编号为SK8202。 公司已于公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构和主 要股东情况”之“（二）公司股东基本情况”补充披露以下内容： “众意达是合伙制股权投资机构，资金来源于合伙人认缴的出资，其是以进 1 行投资活动为目的而设立的企业，认定其为属于《私募投资基金监督管理暂行办 法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规所指的私 募投资基金。 经查阅中国证券投资基金业协会网站（/）私募基 金管理人公示及私募基金公示页面，公司股东众意达的管理人广东粤瀚投资有 限公司已于2016 年6 月27 日完成私募基金管理人登记，登记编号为P1031894； 众意达已于2016 年7 月12 日完成私募基金备案，基金编号为SK8202。” 2、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际 控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请说明资金占用情况，包括 且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用 费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核 查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 【回复】 公司已在公开转让说明书 “第三节 公司治理”之“六、公司报告期末资金 占用情况及对外担保情况”之“（一）资金占用情况”中补充披露如下： （1）关联方往来款的原因、性质及还款情况 “截至目前，公司对关联方的往来款情况如下： 单位：万元 序号 关联方 性质 账面金额 原因 还款情况 1 北京数字方舟 应收账款 317.85 项目款 已归还 项目履约保证 未归还，待项目验收， 2 北京华宇 其他应收款 74.28 金 且1 年质保期后归还 3 陶永 其他应收款 8.00 购房福利借款 已归还 4 蒋维荣 其他应收款 8.00 购房福利借款 已归还 购车福利借款 5 辛树彬 其他应收款 8.65 8 万元，差旅费 已归还