宝盈资源优选混合型投资基金.PDF

宝盈资源优选混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一七年五月 更新招募说明书 重要提示 宝盈资源优选混合型证券投资基金由鸿飞证券投资基金转型而成。依据中国证监会2008年 3 月31 日证监许可[2008]392 号文核准的鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决议，鸿飞证 券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和 策略、修订基金合同，并更名为“宝盈资源优选股票型证券投资基金”。自2008年4 月15 日起， 由 《鸿飞证券投资基金基金合同》修订而成的 《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》 生效。 根据2014年8月8 日正式实施的证监会令第104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的规定，本基金管理人于2015年8 月5 日发布《关于宝盈资源优选股票型证券投资基金更名并 相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金，基金名称变更为“宝盈 资源优选混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈资源优选混合”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017 年4 月15 日,有关财务数据和净值表现截止日 为2017 年3 月31 日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业 绩表现进行了复核确认。 2 更新招募说明书 目 录 一、绪言4 二、释义5 三、基金管理人9 四、基金托管人25 五、相关服务机构28 六、基金的历史沿革45 七、基金的存续46 八、基金的集中申购47 九、基金份额的申购和赎回51 十、基金份额的非交易过户、基金份额转换、冻结与质押59 十一、基金的投资63 十二、基金的业绩80 十三、基金的财产81 十四、基金资产估值82 十五、基金的收益与分配88 十六、基金的费用与税收90 十七、基金的会计与审计92 十八、基金的信息披露93 十九、风险揭示97 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算99 二十一、基金合同的内容摘要102 二十二、基金托管协议的内容摘要116 二十三、对基金份额持有人的服务125 二十四、其它应披露事项128 二十五、招募说明书的存放及其查阅方式130 二十六、备查文件131 3 更新招募说明书 一、绪言 《宝盈资源优选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人 民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “ 《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“ 《运作办法》”)、《证券 投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及 《宝盈资源优选混合型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合