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有效专利四区域比较探究［摘 要］专利是衡量科技产出和知识创新成果的重要指标，在一定程度上反映一个国家或地区的现实和潜在创新能力。通过对我国四大区域近三年有效专利数量、国内（地区）生产总值与有效专利对比以及有效专利技术含量区域比较分析，找出存在差异的成因，提出应加大东北地区的资金投入，调整有效专利结构等对策措施。 ［关键词］有效专利；发明专利；区域 ［中图分类号］G306 ［文献标识码］B ［文章编号］ 2095-3283（2012）02-0105-02 作者简介：陈丽萍，女，哈尔滨商业大学会计学院，教授，研究方向：财务管理；张欣欣，女，哈尔滨商业大学会计学院，硕士研究生，研究方向：财务管理。 基金项目：国家社会科学基金项目“完善自主创新三层三维激励机制及对策研究”的阶段性成果，项目编号：08BJY018。 一、有效专利量区域比较分析 （一）有效专利数量区域状况 相对于每年各地区的专利申请受理量和授权量，有效专利指标可以看做创新成果的存量。目前各区域的经济发达程度也能在一定程度上反映多年来本区域在经济、科技发展中所取得成就，可以看做多年发展成果的积累。2008—2010年四地区的有效专利数量如表1： 由表1中可以看出，四个地区在2008—2010年三年中有效专利持续高速增长，但是，东部地区专利有效量占有绝对优势，远多于其他地区有效专利量的总和。全国有效专利量2008年、2010年增幅均保持在50%以上，2009年受国际金融危机的影响增长率为31.2%，其中，东部地区增长速度高于全国平均增长速度，分别为51.0%、33.3%、55.5%，中部地区在2008年、2010年两年高于全国平均增长速度，西部地区和东北地区均低于全国增长速度。中部地区有效专利总量低于西部地区，但增长速度高于西部地区，这说明中、西部地区之间的差距在逐渐缩小。而东北地区这两项指标都比较低，与其他地区相距较远。 由表2可以看出，有效专利总量与当地经济发展总量呈现正相关关系，东部地区为经济发达地区，有效专利总量大于其他地区，在人均有效专利量上中部地区相差不大，而东北地区却远高于中西部地区。 （二）有效专利发展的区域差异成因 我国各区域专利发展极不平衡，有效专利发展的区域差异十分显著。造成我国区域专利发展差异的原因是多方面的： 1.改革开放以来，我国的区域发展战略采取了由东向西、从沿海到内地的梯次推进模式，以长三角、珠三角和环渤海为代表的东部沿海地区率先开放，不仅使存量科技资源的潜能得到有效释放，也使国外的创新资源大量流入，从而使这些区域的创新活力和创新绩效明显高于其他地区。 2.由于集群战略的实施，进一步强化了创新资源向少数区域聚集的态势，继而寄希望其带动其他区域的平衡发展。此种政策内定的区域发展次序在引导资源流向的同时，也导致了次区域间的差异性政策，进而在一定程度上加剧了区域内和区域间专利发展的不平衡。预计区域间和区域内部知识创造能力不平衡发展格局在相当长一段时间内不会得到明显改观。 3.政府财政科技拨款分为中央财政科技拨款和地方财政科技拨款。近年来中央财政科技拨款比例减少而地方财政科技拨款比例增大，加上我国高校管理体制是将高校分为部属、省属等类型，管理机构不同，地方政府对同处本省的高校在财政政策等方面所给予的支持力度也不同。高校合并以后，一些部属院校除教育部拨款外，其他拨款渠道逐步萎缩，原有专项拨款明显减少，项目配套经费和省部共建经费难以落实。 二、有效专利技术含量区域比较分析 （一）有效专利技术含量区域现状 专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。发明专利是指对产品、方法或者改进提出的新的技术方案。实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。可以看出三种专利所代表的技术层次也是依次递减的。因此，发明专利的数量以及在专利总量中的比重是衡量国家或地区原始创新能力和专利综合实力的核心指标。在此，以2010年四地区三种有效专利量为例，分析各地区创新产出的技术含量（见表3）。 由表3可以看出，四个地区发明专利比例排名为东北地区、中部地区、西部地区，最后是东部地区，与有效专利总量排名正好相反。四个地区实用新型专利占全部有效专利总量的比例分别为42.8%、58.4%、49.5%、66.5%，几乎均达到一半以上，而外观设计专利东部地区比例最高达到44.5%。 （二）有效专利技术含量及来源结构区域差异成因 1.不同的创新执行机构有不同的创新偏好，其创新投入产出也有不同的特点，东部是经济发达的地区，创新资