中小企业股票发行上市.PDFVIP

中小企业股票发行上市 指南 深圳证券交易所 - 1 - 前 言 小企业是我国国民经济和社会发展 一支重要力 量，在促进市场竞争、增加就业机会、方便群众生活、推 进技术创新、推动国民经济发展和保持社会稳定等方面发 挥着重要作用。然而 小企业在发展过程 面临着许多困 难和问题，特别是在获得资金、技术和人才等方面，明显 处于弱 地位。 小企业板块是专门面向广大 小企业开 设的市场，旨在为 小企业提供直接融资的平台。 小企 业申请在 小企业板块市场上市，有利于迅速扩大企业的 规模，增强企业的实力；有利于建立归属清晰、流转顺畅 的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力；有利于树 立品牌，提高企业形象。 为了使广大的 小企业了解资本市场的游戏规则，我 部依据现有法律、法规、规章以及业务规则等，使用通俗 的语言，采取问答的方式编写了这本《 小企业股票发行 上市指南》。该指南力图解答 小企业在改制设立、上市 辅导、申请文件的申报与审核以及发行上市等各 阶段普 遍遇到的基础性问题，以便 小企业对申请股票公开发行 上市有一个全面的了解，避免走弯路。需要说明的是，该 指南只是 小企业进行相关业务操作的参考性指南，不是 小企业改制及申请股票发行上市的法规性文件。 小企 - 2 - 业在发行上市过程中，如遇到一些专业性问题，还需参照 有关的法规性文件并征求 介机构的专业意见。 深圳证券交易所一直重视为 小企业服务，早在2000 年，深圳证券交易所就对建立创业板市场进行了深入研 究。 《 小企业促进法》实施后，深圳证券交易所又分别 召开了如何落实《 小企业促进法》以及证券市场如何为 小企业服务的研讨会。目前深圳证券交易所正在大力开 发 小企业网页，以使 小企业能及时了解有关 小企业 发行上市以及持续监管方面的法规、规则及动态。这本《 小企业股票发行上市指南》，是我部为 小企业提供服务 的一次新的尝试。 我国证券市场发展很快，本指南所涉及的法律法规有 可能被修订甚至失效，我部将密切跟踪法规变化，不断更 新有关内容。尽管我部作出了不少努力，但由于编写人员 的水平和经 有限，本指南一定存在很多不足，我们衷心 欢迎各界人士提出宝贵意见和建议，使本指南不断完善。 我部的联系方式为：0755fsjgb@。 深圳证券交易所发审监管部 2004 年5 月18 日 - 3 - 录 第一章 概 要 9 1.公开发行上市对中小企业有什么好处？ 9 2.公开发行股票需要具备哪些条件？ 9 3.股票上市需要具备哪些条件？ 10 4.股票发行上市要经过哪些程序？ 11 5.股票发行上市需要哪些 介机构？ 12 6.企业如何选择 介机构？ 13 7.企业发行上市过程 需要承担哪些费用？ 14 8. 目前的发行审核制度具有哪些特点？ 15 第二章 改制与设立17 1.企业改制有哪些方式？ 17 2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？18 3.改制为股份有限公司应达到哪些要求？ 20 - 4 - 4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意 哪些事项？ 21 5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？22 6. 民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些 事项？ 23 7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意 哪些事项？ 24 8. 小企业在改制过程 如何才能连续计算业绩？26 9.设立股份有限公司需要具备哪些条件？ 26 10.设立股份有限公司需要经过哪些程序？