受益权转让小贴士.PDFVIP

受益权转让小贴士 Tips1 业务办理需提供以下材料： 1.个人客户 （1）转受让双方身份证件原件； （2）转让方提供转让《信托合同》原件； （3）受让方提供支付转让价款的转款凭证原件或复印件（1 份）； （4）受让方受益账户银行卡/存折原件； （5）转受让双方详细填写《信托受益权转让协议》（1 式3 份，办理完毕后 转受让双方各执1 份、信托公司留存1 份）； （6）受让方签署受让的信托产品《认购风险申明书》，首次购买的客户还需 填写《个人风险承受能力调查问卷》； （7）《说明函》（1 份，由代销金融机构出具加盖公章，证明该机构见证客 户本人，核验客户申请材料，并对材料的真实性、完整性、有效性负责）； （8）转受让客户现场手持身份证、《信托受益权转让协议》拍照 （1 份）。 2.机构客户 （1）加盖公章的《授权委托书》原件 （1 份）； （2）加盖公章的机构 《营业执照》（三证合一）副本复印件（1 份）； （3）授权代理人出示个人身份证件原件； （4）授权代理人出示法定代表人身份证件复印件 （1 份，正反面复印）； （5）转让方提供转让《信托合同》原件； （6）受让方提供支付转让价款的转款凭证原件或复印件（1 份）； （7）受让方出示受益账户银行卡/存折原件； （8）转受让双方详细填写《信托受益权转让协议》（一式3 份，办理完毕后 转受让双方各执1 份、信托公司留存1 份）； （9）受让方签署受让的信托产品《认购风险申明书》（1 份）； （10）《说明函》（1 份，由代销金融机构出具加盖公章，证明该机构见证客 户本人，核验客户申请材料，并对材料的真实性、完整性、有效性负责）； （11）转受让双方授权代理人现场手持身份证、信托受益权转让协议拍照（1 份）。 Tips2 业务办理 （1）.受益权转让业务申请可在财富中心产品销售专区或双人上门办理，办 理过程中须对受让方进行产品销售的录音录像（录像话术附后）。如为代销金融 客户，可由代销金融机构受理，代销金融机构还须出具《说明函》（加盖代销机 构公章） （2）.受让方客户应手持身份证及转让产品《信托合同》正面录制于录音录 像系统中，亲口确认产品签约双录提示内容，对提供的材料真实性、有效性、完 整性负责； （3）.所有申请材料须由委托人或机构授权代理人亲自签署并加按手印； （4）.信托受益权进行拆分转让的，受让方不得为自然人；机构所持有的信 托受益权，不得向自然人转让或拆分转让。 （5）. 《信托合同》原件由信托公司盖章后交受让方持有。（如分拆转让转 让方持有的 《信托合同》原件由信托公司盖章后移交至金额最大的受让方持有， 其他受让方没有《信托合同》的原件，可向我司申请预留合同签署页的复印件）； （6）.业务办理完毕，我司会向转受让各方出具加盖公章的《信托受益权转 让登记确认表》（1 式3 份，转受让双方各执1 份，信托公司留存1 份）。 Tips3 业务留存材料 经办人须妥善保存以下客户申请材料： 1.个人客户 （1）转受让双方身份证件、新银行卡复印件各1 份（正反面复印，客户须 在复印件上签字并加按手印）； （2）《信托受益权转让协议》原件（1 式3 份，转受让双方各执 1 份，并 须在协议上签字按手印）； （3）《风险申明书》原件、《个人投资者风险承受能力评估问卷》原件各1 份（一式一份，受让方填写签字加按手印）； （4）受让方提供的转款凭证原件或复印件（1 份）； （5）《说明函》原件（1 份）； （6）转受让方客户手持身份证、转受让协议照片（1 份）； （7）《信托受益权转让确认登记表》原件（1 式3 份，转受让双方各执1 份，信托公司留存1 份）； （8）受让方录音录像视频上传系统并登记影像流水信息。 2.机构投资者 （1）转受让双方加盖公章的机构《营业执照》（三证合一）复印件； （2）《信托受益权转让协议》原件（1 式3 份，转受让双方各执 1 份，转 受让双方须在协议上加盖公章骑缝章）； （3）《风险申明书》