广联达软件股份有限公司上市公司内部控制规则落实自查表.PDFVIP

广联达软件股份有限公司 上市公司内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会 是 提名，董事会任免。 2 、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内 是 部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一 是 次。 4 、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 是 （2 ）对外担保 是 （3 ）关联交易 是 （4 ）证券投资 不适用 2015 年度公司未进行证券投资 （5 ）风险投资 不适用 2015 年度公司未进行风险投资 （6 ）对外提供财务资助 是 （7 ）购买和出售资产 是 （8 ）对外投资 是 （9 ）公司大额非经营性资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及 是 其关联人资金往来情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 是 部审计部门提交的工作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 是 质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。 1 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2 个月内向董事会或者 其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结 是 束后2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。 是 2 、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动 是 易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。 是 4 、公司每次在投资者关系活动结束后2 个交易日内，是否编制《投 资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司 网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保 密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管 是 理做出规定。 2 、公司是否在